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28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?(A)三日 (
問題詳情
28. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集投資國內之期貨信託基金,若不涉及店頭市場期貨交易,應自受益人之買回受益憑證請求到達之次一營業日起幾日內,給付買回價金?
(A)三日
(B)三個營業日
(C)五日
(D)五個營業日
參考答案
答案:D[無官方正解]
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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19. 依「期貨信託事業管理規則」,期貨信託事業應依規定提列特別盈餘公積,該特別盈餘公積,除填補公司虧損,或特別盈餘公積累計已達實收資本額百分之多少時,得以其半數撥充資本?(A)百分之二十 (B)百分
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10. 下列何者非期貨信託事業應函送期貨公會彙報主管機關之事項?(A)停業(B)變更監察人(C)期貨信託事業負責人因業務關係發生訴訟事件(D)董事持股變動
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38. Ⅰ.期貨交易及相關投資之研究分析;Ⅱ.基金之經營管理;Ⅲ.內部稽核;Ⅳ.主辦會計。前述之各職能,那些是期貨信託事業之業務員範圍?(A)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (B)僅Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D
32.有位女性病患前來看診,在接受麻醉注射後,臉部運動時,顏面產生類似下圖之改變,她接受治療之部位應該是在何處? (A)上顎左側第三大臼齒(B)上顎右側第三大臼齒(C)下顎左側第三大臼齒(D)下顎右側
20. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,受益人會議非有代表已發行受益憑證受益權單位總數多少比例以上之受益人出席,不得開會?(A)二分之一以上 (B)三分之二以上(C)四分之三以上 (D)五分之四以
29. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業因故意或過失致損害期貨信託基金之資產時,下列何者應依期貨信託契約之規定,為期貨信託基金受益人之權益向期貨信託事業追償?(A)主管機關 (B)期貨公
11. 期貨信託事業運用自有資金投資每一期貨信託基金、證券投資信託基金或每一境外基金總金額上限,不得超過事業淨值之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十(C)百分之二十 (D)百分之三十
39. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?(A)立即督促其改善,並
47. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業運用對不特定人所募集之期貨信託基金,從事交易或投資項目之規定,下列敘述何者錯誤?(A)不得從事證券信用交易(B)不得投資於本期貨信託事業所發行之有價
21. 下列何者是期貨信託基金得從事之交易或投資項目?(A)證券投資信託基金(B)臺灣期貨交易所臺指選擇權(C)某銀行承作之外匯選擇權業務(D)選項A、B、C皆是
30. 期貨信託基金合併作業完成後,期貨信託事業應於幾日內檢具規定書件報主管機關備查?(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、期貨信託契約及最近財務報表,所應置於供查閱之處所或方式,不包括下列何者?(A)期貨信託事業之營業處所(B)基金保管機
40. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,專營期貨信託事業於取得許可證照後,最遲應於何時申請募集期貨信託基金?(A)十五日內 (B)一個月內 (C)三個月內 (D)六個月內
48. 下列何者非期貨信託事業募集期貨信託基金應遵守之規定?(A)期貨信託事業於國外募集期貨信託基金從事國外期貨交易,依募集地法令規定辦理(B)對不特定人募集之傘型期貨信託基金,其子基金若有一檔募集不
22. 下列哪一種終止契約之情況毋頇先報主管機關核准?(A)受益人會議決議終止期貨信託契約(B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準(D)依期貨信託契
31. 依「期貨信託基金管理辦法」,有關期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金之規定,以下敘述何者錯誤?(A)應指派登記合格之業務員向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)應向申購人交付期貨信託
13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業對不特定人募集發行組合型期貨信託基金,除主管機關核准外,至少應投資幾檔以上之子基金?(A)二檔 (B)三檔 (C)四檔 (D)五檔
41. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構得依期貨信託事業指示而為處分期貨信託基金資產之行為,下列何者不包括在內?(A)為交易或投資決策所需之投資組合調整(B)給付依期貨信託契約約定應由期
49. 除另有方式替代外,對不特定人募集之期貨信託基金,應於成立後每季終了多久時間內更新公開說明書?(A)十日 (B)十五日 (C)一個月 (D)四十五日
23. 有關期貨信託事業募集期貨信託基金之規定,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業於募集期貨信託基金,非經主管機關核准,不得為之(B)期貨信託基金之募集、發行、銷售及其申購或買回之作業程序,由主管機關訂
32. 期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,應於開始募集之日起幾日前,依主管機關規定之格式以電子檔方式傳送至主管機關指定之資訊申報網站,並應以書面備置於其營業處所及其銷售機構營業處所?(A)三日
14. 下列關於期貨信託事業應繳存之營業保證金之敘述,何者為非?(A)營業保證金,應以現金、政府債券或符合主管機關核准或認可之信用評等機構評等達一定等級以上之有價證券繳存(B)信託業兼營者免繳存營業保
42. 有關風險預告書規範之敘述,下列何者錯誤?(A)期貨信託事業應指派登記合格之業務員向申購人告知(B)於接受客戶申購受益憑證後繳款前交付(C)應由申購人簽名或蓋章並加註日期(D)應分別由期貨信託事
50. 以下何者為期貨信託基金性質應記載之事項?(A)存續期間 (B)期貨信託契約關係(C)投資地區及標的 (D)是否分配收益
24. 關於期貨信託基金收益分配應記載之事項,下列何者為是?(A)分配之項目 (B)分配之時間(C)給付之方式 (D)選項A、B、C皆是
33. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金銷售機構所應送交期貨公會審查之內部控制制度,毋頇包括下列何項作業原則?(A)充分瞭解客戶 (B)短線交易防制(C)投資行為 (D)洗錢防制
43. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤?(A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之(B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利(C)期貨信託