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6.基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有哪些?(A)每月投資檢討報告(B)投資分析報告(C)投資決定書(D)以上選項皆是
問題詳情
6.基金經理人應製作有關基金管理之書面報告有哪些?
(A)每月投資檢討報告
(B)投資分析報告
(C)投資決定書
(D)以上選項皆是
參考答案
答案:D
難度:非常簡單0.957282
統計:A(10),B(8),C(4),D(493),E(0)
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72.由國外進口之高壓氣體特定設備,須先經下列何種檢查合格?(A)重新檢查(B)使用檢查(C)自主 檢查(D)構造檢查。
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73.爲確保電氣作業安全,下列何者不是接地目的?(A)防止機械災害(B)電動機具絕緣物劣化、損 傷等原因而發生漏電時,防止感電(C)高低壓混觸,高壓電流可流經接地迴路以免傷害人員(D) 輸電線、配電線
資訊推薦
74.依勞工安全衛生設施規則規定,可燃性氣體及氧氣之容器,應保持容器之溫度在攝氏幾度以 下?(A)36(B)38(C)40(D)45。
77.依營造安全衛生設施標準規定,以挖土機從事露天開挖作業,下列何者非應辦理事項?(A)應 裝設倒車警示燈(B)應事前決定運行路線,並告知勞工(C)應置鋼構組配作業主管(D)嚴禁操作人 員以外之勞工進
75.依精密作業勞工視機能保護設施標準規定,從事精密作業之勞工,於連續作業2小時,應給 予至少幾分鐘之休息?(A)5(B)10(C)15(D)20。
78.下列何者爲實施工作場所風險評估的第一步驟?(A)決定控制方法(B)危害辨識(C)採取控制措施(D)計算風險等級。
1. 電阻與導線的截面積(A)平方成正比(B)成正比(C)成反比(D)無關。
76.依勞工安全衛生組織管理及自動檢查辦法規定,乙炔熔接裝置應多久就裝置之損傷、變形、 腐蝕等及其性能定期實施檢查一次?(A)每週(B)每月(C)每半年(D)每年。
15.信託業申請兼營全權委託投資業務,下列敘述何者錯誤?(A)應經金管會許可(B)應提撥專用營運資金(C)屬於得全權運用且為民法有價證券範圍(D)至少須提撥新臺幣五千萬元以上之專用營運資金
21.投信公司募集下列何種基金無需經過中央銀行同意?(A)國内募集投資國内且未涉及資金之匯出、匯入之股票型基金(B)貨幣市場基金(C)外幣計價基金(D)國外募集投資國内基金
8.基金從事每營業曰持:有之未沖銷多頭部位期貨契約總市值加計選擇權契約總價值原則上不得 超過該基金淨資產價值之多少比率?(A)30%(B)20%(C)40%(D)10%
30.投資人委任全權委託投資交付之資產,為保障該資產之安全,立法設計之特性為:(A)具有獨立性(B)與全權委託保管機構之自有財產應區分(C)受任人之債權人不得對之行使權利(D)以上選項皆是
79.一般工廠俗稱「天車」,屬下列何種機械?(A)移動式起重機(B)自走式吊車(C)高空工作車(D)固 定式起重機。
22.證券投資顧問事業之所有受僱人員應妥慎保管客戶資料,禁止洩露機密資訊或有不當使用之情 事,以建立客戶信賴之基礎,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項 而來?_(A)善良管理人注
9.證券投資顧問事業提供投資推介顧問服務之外國基金管理機構所發行或經理之境外基金’應符 合之條件何者正確?(A)基金管理機構成立滿一年(B)境外基金必須成立滿一年(C)基金管理機構(得含其控制或從屬機
40.甲曾受主管機關依證券交易法第五十六條規定為解除職務之處分,應於多久後方可擔任證券投 顧事業分支機構之經理人?(A)滿二年(B)滿三年(C)滿一年(D)滿半年
31.下列有關投信投顧事業經營或信託業兼營全權委託投資業務之敘述何者正確?(A)投信投顧事業經營全權委託業務,已提存赔償準備金者,免提存營業保證金(B)信託業兼營全權委託業務不需提存赔償準備金(C)因
16.海南證券投資信託公司編製基金年度財務報告並擬公告,應注意哪些事項?(A)經金管會核准之會計師查核簽證(B)經基金保管機構簽署(C)函報投信投顧公會轉金管會備查(D)以上選項皆是
23.下列何者係投顧事業從事廣告及營業活動行為規範所稱之「廣告」?(A)使用新聞稿宣傳投資諮詢服務訊息(B)利用電子郵件提供公司業務最新動態(C)運用網路行銷投資顧問月刊(D)以上選項皆是
10.證券投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務,共同簽訂之三方權義協定書,係為 何三方?(A)客戶、受任人、全權委託保管機構(B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經
41.下列證券投顧事業人員之行為,何者符合規定?(A)為提供完整之服務,保管客戶之印鑑與存摺(B)同意他人靠行使用該投顧事業之名義執行業務(C)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(D)以上選
32.投信投顧事業從事全權委託投資之業務招攬與營業促銷活動,不得有何種行為?(A)向客戶保證會負責分擔損失(B)以過去之操作绩效作誇大之宣傳(C)對客戶提供過去其進行有價證券交易之績效時,僅引用對其有
17.某君因背信罪判刑一年確定,執行完畢尚未逾二年,則該員不得擔任證券投資信託事業之何項 職務? 曱.業務部門專員;乙•資訊部門專員;丙.分公司經理;丁•總務部門專員(A)僅乙、丁(B)僅甲、丙(C)
24.甲證券投資信託事業申請募集證券投資信託基金之核准,無須檢附下列何種書件?(A)證券投資信託契約(B)公開說明書(C)董事會募集議事錄(D)發起人會議議事錄
11-所謂「股票型基金」,依我國法令係指投資股票總額達基金淨資產百分之幾以上者?(A)三十(B)五十(C)七十(D)—百
42.依據證券投信投顧公會會員自律公約之規定,公會會員於提出業務申請或經營業務期間,應依 法令規定接受何者所為之檢查與輔導?(A)投信投顧公會(B)國稅局(C)商業司(D)中央銀行
33.信託業募集發行共同信託基金投資於證券交易法第六條之有價證券達新臺幣六億元以上’或投 資於有價證券占共同信託基金暮集發行額度之百分比達多少以上時,即需依規定申請兼營證券 投資信託業務?(A)20%