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02、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?(A) 10% (B) 15% (C) 25% (D) 33%
問題詳情
02、 ( ) 證券投資信託事業除專業發起人外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份,合計不得超過已發行股份百分之幾?
(A) 10%
(B) 15%
(C) 25%
(D) 33%
參考答案
答案:C
難度:適中0.576923
統計:A(5),B(1),C(15),D(0),E(0)
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06、 ( ) 證券承銷商競價拍賣有價證券之發放,應於有價證券發放開始日後多久內由證券承銷商自行辦理?(A) 十五天 (B) 一個月 (C) 四十五天 (D) 二個月
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36、 ( ) 非屬徵求而受三人以上委託之受託代理人,其所代理之股數不得超過其本身持有股數之幾倍?(A) 二倍 (B) 四倍 (C) 三倍 (D) 十倍。
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41、 ( ) 在國外交易所上市掛牌之公司來台灣申請發行台灣存託憑證(TDR)上市,其最少必須發行之單位收為多少?(A) 兩千萬個單位以上 (B) 三千萬個單位以上 (C) 五千萬個單位以上 (D)
06、 ( ) 金融業公開說明書應記載之主要股東為股權達何比例以上者?(A) 1% (B) 3% (C) 0.1 (D) 10%
26、 ( ) 下列案件,何者無須證券商評估報告及律師意見書?(A) 上市(櫃)公司辦理現金發行新股者 (B) 募集設立者 (C) 發行公司債有對外銷售者 (D) 向銀行借款
37、 ( ) 公開發行公司之董事,在集中交易市場買賣該公司所發行股票時,依證券交易法受有股票轉讓之限制,下列敘述何者有誤?(A) 除連任者外,於就任後屆滿一年始得轉讓 (B) 每一交易日之交易股數未
44、 ( ) 以下有關證券經紀商接受買賣委託之敘述,何者符合現行規定?(A) 市價委託最優先 (B) 不聲明限價即為市價 (C) 賣出時,不得在限價以下成交 (D) 買進時,不得在限價以下成交。
34、 ( ) 公開發行公司於股東常會開會前若干日內應停止辦理股票過戶?(A) 五日內 (B) 十五日內 (C) 三十日內 (D) 六十日內
31、 ( ) 採曆年制之上市(櫃)公司年度財務報告應於何時前公告?(A) 三月三十一日 (B) 四月十五日 (C) 四月三十日 (D) 五月三十一日
35、 ( ) 發行人募集與發行海外有價證券,依規定向主管機關提出申報,屆滿幾個營業日生效?(A) 七個營業日 (B) 十二個營業日 (C) 二十個營業日 (D) 三十個營業日。
05、 ( ) 在公司買回股份期間,若經理人賣出其股份,將處多少金額之罰鍰?(A) 10萬至20萬元 (B) 12萬至50萬元 (C) 24萬至240萬元 (D) 10萬至60萬元
37、 ( ) 下列何者為非?(A) 美式認購權證持有人,有權於履約期間內或到期日時,以原先約定的履約價格買入約定數量之標的證券 (B) 美式認購權證,投資人衹能在發行到期日當天請求履約 (C) 認購
42、 ( ) 金融控股公司委託書之徵求人於股東會有選舉董事或監察人議案者,除持股數須達一定條件外,其持股期間應為繼續持有多久時間?(A) 一年以上 (B) 六個月以上 (C) 三個月以上 (D) 三
07、 ( ) 公開收購公開發行公司有價證券之期間不得少於十日,多於:(A) 五十日 (B) 七十日 (C) 八十日 (D) 一百日
一、試解釋耐久限界(Endurance limit)及它的修正係數(Modifying factors)在金屬機械元件疲勞(Fatigue)破壞上的意義。(10 分)
05、 ( ) 發行人交付之公開說明書因內容虛偽、隱匿而致生損害善意相對人者,其民事制度採:(A) 單獨賠償責任 (B) 區別賠償責任 (C) 連帶賠償責任 (D) 懲罰性賠償責任
11、 ( ) 發行人經申報生效後,除金管會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證,對認股人或應募人交付有
09、 ( ) 對於上市之有價證券,意圖影響集中交易市場有價證券交易價格,而散布流言或不實資料者,最高可處幾年以下有期徒刑?(A) 十年以下 (B) 七年以下 (C) 五年以下 (D) 三年以下
40、 ( ) 下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反?(A) 利率 (B) 股價 (C) 距到期時間 (D) 執行價格。
03、 ( ) 上市認購(售)權證總數量換算可認購的證券之數量,不得超過該標的證券已發行股份總額之:(A) 12% (B) 22% (C) 17% (D) 15%
28、 ( ) 股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛牌之日起幾個交易日內,執行穩定價格之機制?(A) 一日 (B) 三日 (C) 五日 (D) 七日
38、 ( ) 股票辦理贈與過戶應履行以下何種程序?(A) 填具過戶申請書 (B) 贈與人及受贈人於股票背面簽名或蓋章 (C) 檢附贈與稅完稅或免稅證明書 (D) 選項
35、 ( ) 依「證交所受託辦理上市證券拍賣辦法」規定,申請拍賣之證券,其拍賣數量不得少於:(A) 五十萬股 (B) 一百萬股 (C) 二百萬股 (D) 五百萬股
08、 ( ) 證券投資信託基金之會計年度起始日,除證券投資信託契約另有約定或經主管機關核准者外,為:(A) 一月一日 (B) 七月一日 (C) 三月一日 (D) 九月一日
03、 ( ) 公司持有他公司有表決權之股份,超過該他公司已發行有表決權之股份總數多少者,應於事實發生之日起多久以內,以書面通知該他公司?(A) 三分之一;十五日 (B) 三分之一;一個月 (C) 二
29、 ( ) 下列何者影響認購(售)權證價格的因素?(A) 標的證券價格 (B) 履約價格 (C) 標的證券價格波動性 (D) 選項
39、 ( ) 有價證券借貸之交易型態不包括下列何者?(A) 定價交易 (B) 等價交易 (C) 競價交易 (D) 議借交易