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32. 投顧事業應於何時加入同業公會？(A)申請許可設立時 (B)開業前(C)申請核發營業執照時 (D)開業滿一年
問題詳情
32. 投顧事業應於何時加入同業公會？
(A)申請許可設立時
(B)開業前
(C)申請核發營業執照時
(D)開業滿一年
參考答案
答案：B
難度：
簡單
0.738
書單：
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30. 甲投信公司於本國募集投資於海外之投信基金，製作廣告時可以下列何種方式宣傳？(A)預計明年之投資報酬率達 15%以上(B)該區域經濟穩定成長，是絕對安全、無風險之投資環境(C)預測新臺幣將再貶值
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31. 違反投信投顧公會章則及公約，公會對該會員最高得處以新臺幣多少之違約金？(A)30 萬元 (B)50 萬元 (C)100 萬元 (D)300 萬元
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33. 投顧事業公司之負責人、部門主管、分支機構經理人、其他業務人員或受僱人不得有下列何種行為？(A)買賣有價證券 (B)買賣上市上櫃有價證券(C)買賣其推介予投資人相同之個股 (D)買賣海外基金
34. 投信或投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，包括：甲、經金管會核准或申報生效之境外基金；乙、政府債券；丙、本國上櫃股票(A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
35. 投信投顧業者以委任方式辦理全權委託投資業務，有關全權委託投資帳戶之相關規定何者為非？(A)全權委託投資買賣帳戶投資範圍包含外國有價證券者，得依資產所在地法令或全權委託保管機構與國外受託保管機構
36. 下列哪一種法律並非投顧事業以信託方式經營全權委託投資業務時所應遵守之法律？(A)信託業法 (B)證券投資信託及顧問法(C)信託法 (D)銀行法
37. 投信投顧事業訂定經營全權委託作業流程，應包括哪些內容？甲、契約簽訂；乙、帳戶之開立；丙、審查申請案件之流程及部門(A)僅甲 (B)僅乙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙皆是
38. 投顧事業經營全權委託投資業務，依法公司應設立哪些部門？ 甲、全權委託之專責部門；乙、投資研究部門；丙、秘書部門；丁、財務會計部門；戊、內部稽核部門；己、公關部門(A)甲、乙、丁、戊 (B)甲、
39. 投顧事業經營全權委託投資業務，其實收資本額未達三億元者，接受委託投資之總金額，其限制為：(A)不得超過淨值十倍 (B)不得超過淨值二十倍(C)不得超過資本額十倍 (D)不得超過資本額二十倍
40. 境外基金管理機構最多得委任幾個總代理人在國內代理其基金之募集與銷售？(A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)未有限制
41. 投信事業委由國外代理機構將所持有之外國有價證券辦理出借，以下敘述何者正確？(A)國外代理機構須成立滿兩年以上(B)國外代理機構保管之資產達 3,000 億美元以上(C)借券擔保品維持率分別不得
42. 「鼓勵境外基金深耕計畫」之優惠措施中，總代理人申請代理境外基金之每次送件基金檔數上限為幾檔？(A)2 檔 (B)3 檔 (C)4 檔 (D)5 檔
43. 下列對於投信基金之管理敘述，何者為非？(A)應符合法令或投信契約所准許之投資範圍、投資方針及投資限制進行(B)應基於投資當時所能取得之最佳條件，於顧及市場現況下執行交易(C)公司亦應依證券投資
44. 投信公司擔任 2 家境外基金管理機構之總代理人，需提存多少營業保證金？(A)新臺幣 2,000 萬元 (B)新臺幣 3,000 萬元(C)新臺幣 5,000 萬元 (D)新臺幣 7,000 萬
45. 基金銷售機構終止辦理基金銷售業務者，應即通知投信事業，並由投信事業於事實發生日起幾日內，向投信投顧公會申報並公告？(A)二日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
46. 代理境外基金在國內募集及銷售需經哪一機關核准？(A)金融監督管理委員會 (B)投信投顧公會(C)中央銀行 (D)財政部
47. 為符合 ESG 永續發展新趨勢，提升證券期貨業產業形象，金管會發布「證券期貨業永續發展轉型執行策略」，以五大目標為實行準則，以下何者不是五大目標其中之一？(A)維護資本市場交易秩序與穩定(B)
48. 下列何者非基金保管機構之業務項目？(A)資產保管 (B)有價證券借貸(C)有價證券買賣之交割 (D)交易確認
49. 證券投資顧問事業相關從業人員得從事之行為，下列何者為正確？(A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定(B)買賣其推介予投資人相同之有價證券以求投資人之信任(C)保管客戶之有價證券(D)
50. 未經主管機關核准經營投顧業務者，依證券投資信託及顧問法之規定，得處幾年以下有期徒刑？(A)一年 (B)五年 (C)三年 (D)四年
7. f(x)=log2(x2-1)，then f'(2)=(A) (B) (C) (D) (E) (F) None of these
2. 甲公司流通在外普通股 200,000 股，特別股 20,000 股，10 月 1 日時甲增資發行普通股 50,000股。當年度發放特別股股利$100,000，淨利$500,000，試問每股盈餘？
3. 由股票市場的股價變動與盈餘變動的趨勢來看，我們可以發現整體而言：(A)盈餘變動與股價變動為同方向 (B)綜合損益表並不是唯一的重要資訊來源(C)選項（A）與（B）均對 (D)選項（A）與（B）均
4. 應付票據或公司債提供抵押品時：(A)相較於未提供抵押品時，利率將較低 (B)相較於未提供抵押品時，利率將較高(C)不影響利率水準 (D)增加債權人的風險
5. 一般而言，公司債投資人會在債務契約中對公司有哪些限制性條款的要求？(A)出售資產 (B)股利發放(C)發行較高順位的新債券 (D)選項（A）（B）（C）皆正確
6. 甲公司持有乙公司流通在外普通股之 40%，故對乙公司具重大影響力。甲公司於 20X1 年底將帳面金額$100,000 之存貨以$200,000 出售予乙公司，且該批存貨至 20X3 年始售予第三
7. 若待出售非流動資產之淨公允價值於續後回升（即原本發生公允價值低於帳面值的情況），則：(A)不予以認列 (B)全數認列回升利得(C)在累計損失範圍內得迴轉 (D)無需入帳，但須附註揭露