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• 48. 關於期貨交易契約的規定，下列何者不正確？ (A)臺灣期貨交易所應於期貨交易契約上市日期 3 個營業日前，公告上市有關事項 (B)期貨交易契約應編定代號及簡稱，統一使用 (C)期貨交易契約由期貨
• 49. 假設某基金經理人預期二個月後將有一筆現金流入可以建立與 S&P 500 指數相似的投資組合，請問他應如何避險？ (A)賣出 S&P 500 指數期貨 (B)買進 S&P
• 50. 下列有關基差的描述，何者不正確？ (A)基差的變動會影響避險的效果 (B)基差於期貨交割日時必定歸零 (C)基差大小與期貨交易手續費無關 (D)基差若為正，必定會產生套利機會
• 2. 期貨信託事業之業務員從事之業務，包括：(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售；(乙).期貨交易及相關 投資之研究分析；(丙).執行基金之交易及投資；(丁).基金之經營管理；(戊).內部稽核；(己)
• 3. 有關期貨信託事業舉行廣告、公開說明會及其他營業促銷活動之規定，下列敘述何者錯誤? (A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為保證受益憑證價值之宣傳 (B)不得對於過去之業績作誇大之宣傳 (C
• 4. 期貨信託事業之負責人，包含下列何者?(甲).董事；(乙).經理人；(丙).監察人；(丁).其他依法律規定應負 責之人 (A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
• 5. 期貨信託事業減資退回股本後，除資本額不得低於新台幣三億元外，減資後之淨值，除主管機關另有規 定外，不得少於新臺幣多少元? (A)三億元 (B)六億元 (C)九億元 (D)十二億元
• 6. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，信託業募集發行共同信託基金從事期貨交易，除因避險目的外， 其契約價值超過其基金淨資產價值多少比率者，應依主管機關規定申請兼營期貨信託事業? (A)百分之二十 (
• 7. X 期信公司運用期貨信託基金買賣 Y 公司所發行之證券，則下列何人得參與買賣之決定? (A)擔任 Y 公司總經理之 X 期信董事長夫人甲 (B)持有 Y 公司已發行股份總數百分之五之 X 期信會
• 8. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金變更、存續、終止之敘述，下列何者錯誤? (A)期貨信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿之日起二日內申報主管機關備查 (B)受益人會議決議更換
• 9. 期貨信託事業應有一名符合期貨信託事業設置標準第十二條所訂資格條件之股東，該股東持股除以發行 新股分配員工紅利、發行新股保留由員工承購或符合一定條件者外，其合計持有股份不得少於已發行股 份總數百分
• 10. 期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資，下列事項何者錯誤? (A)從事期貨交易與期貨相關現貨商品之投資時，應依主管機關公告之投資地區、市場、種類及範圍 (B)從事交易或投資，應於董事會通過
• 11. 「期貨信託事業管理規則」所稱基金經理人，係指從事下列何種業務並向中華民國期貨業商業同業公會 登記為基金經理人之業務員? (A)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (B)期貨交易及相關投資之研究分析
• 12. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，組合型期貨信託基金之投資標的不包括下列何者所發行或經理之 受益憑證、基金股份或投資單位? (A)信託業 (B)證券投資信託事業 (C)外國基金管理機構 (D)
• 13. 依期貨信託事業管理規則之規定，期貨信託事業從事下列業務之人員，何者須登錄為期貨信託事業之業 務員?(甲).辦理受益憑證之募集發行及銷售；(乙).執行基金之交易及投資；(丙).期貨交易之投資分析
• 14. 期貨信託事業運用期貨信託基金交易或投資，下列有關分析報告、決定書及執行紀錄之敘述，何者錯誤? (A)分析報告應載明分析基礎、根據及建議 (B)決定書應載明決定買賣之標的種類、數量、價格及時機
• 15. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，訂有受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出之情形，該一定 條件之敘述，下列何者錯誤? (A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自
• 16. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象包括符合主管機關所定條件之自然人， 該條件係指單次申購金額須達新台幣多少元以上? (A)一百萬元 (B)一百五十萬元 (C)二百萬元 (
• 17. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關基金保管機構得依期貨信託事業指示而處分期貨信託基金資 產之行為，不包括下列何者? (A)給付委任專業機構運用期貨信託基金之費用 (B)給付依期貨信託契約約
• 2. 上市公司買回自己之股份配給員工認購時，一定會使公司之： (A)每股淨值減少 (B)淨值總額增加 (C)發行股數不變 (D)每股淨值增加
• 18. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用所募集之期貨信託基金持有單一選擇權序列之 未平倉部位所需原始保證金，加計從事同一選擇權序列交易所支付與收取權利金淨額之合計數，不得超 過本期貨
• 3. 資本利得是指： (A)股利 (B)利息 (C)股利加利息 (D)賣價超過買價之金額
• 4. 下列何者不是普通股的特性？ (A)有股東會表決權 (B)有優先認購新股權利 (C)有優先清償權 (D)有盈餘分配權
• 19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，除組合型及保本型期貨信託基金之外，期貨信託事業運用期貨信 託基金持有有價證券，其總市值占本期貨信託基金淨資產價值之比率上限為何? (A)百分之十 (B)百分之
• 5. 下列何者列有對債權人較為有利之條款？甲.可轉換公司債；乙.可贖回公司債；丙.附認股權公司債 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙