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81、 ( ) 有價證券借貸業務之參加者,限於符合一定資格條件之法人機構,以下何者不得為借券人?(A) 證券商 (B) 保險公司 (C) 證券投資信託事業 (D) 期貨自營商
問題詳情
81、 ( ) 有價證券借貸業務之參加者,限於符合一定資格條件之法人機構,以下何者不得為借券人?
(A) 證券商
(B) 保險公司
(C) 證券投資信託事業
(D) 期貨自營商
參考答案
答案:B
難度:非常困難0
統計:A(0),B(0),C(2),D(0),E(0)
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82、 ( ) 證券商於同一申報日違約客戶「單一投資人或單一有價證券違約金額達多少金額以上(違約金額之計算包含買進、賣出及互抵部分)」之標準者,於次日始需傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所
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15、 ( ) 證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員,應年滿幾歲,並具備有關法令所規定之條件?(A) 18 (B) 20 (C) 22 (D) 30
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19、 ( ) 證券商申請為期貨交易輔助人,以經營何種證券業務者為限?(A) 證券經紀業務 (B) 證券自營業務 (C) 證券承銷業務 (D) 選項ABC皆可
06、 ( ) 轉換公司債持有人請求轉換,公司或其代理人於受理轉換之請求後,應於幾個營業日內發給債券換股權利證書?(A) 三個營業日 (B) 五個營業日 (C) 次一營業日 (D) 次二營業日
56. 右圖為某地多年平均的月雨量及月均溫點散布圖。該地的天然植被最可能是: (A)雨林 (B)針葉林 (C)疏林草原 (D)灌木林。
23、 ( ) 未自行辦理融資融券業務之證券商,得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信?(A) 居間契約 (B) 行紀契約 (C) 代理契約 (D) 轉融通契約
24、 ( ) 依證券交易法之規定,得處 3 年以上 10 年以下有期徒刑之最高罰則行為是:(A) 人為炒作股票 (B) 未依法交付公開說明書 (C) 短線交易 (D) 選項ABC皆是
41、 ( ) 上市公司發放股票股利給股東,則下列敘述何者正確?(A) 會造成公司資產減少 (B) 會造成公司流通在外股數增加,每股盈餘被稀釋 (C) 會造成公司之淨值減少 (D) 會使負債增加
83、 ( ) 推薦一般公開發行公司股票上櫃之推薦證券商必須具備何種資格?(A) 證券承銷商及櫃檯買賣自營商 (B) 證券自營商及經紀商 (C) 證券自營商 (D) 證券經紀商及櫃檯買賣經紀商
80、 ( ) 證券商於某日申報兩位投資人違約同一檔股票,違約金額七千二百萬元,是否應於次日傳真「證券商違約客戶基本資料之分析」表至交易所?(A) 不需要 (B) 需要 (C) 待交易所通知 (D)
一、如下圖所示桁架,承受水平集中載重 P=90 kN,各桿件斷面積 A=20 cm2,彈性係數E=200 GPa。求桿件 ad、bc、bd 的軸力,及 e 點的垂直位移。(25 分)
03、 ( ) 已依證券交易法發行股票之公司之董事因故解任,致不足最低法定人數者,公司應於最近一次股東會補選之。但董事缺額達章程所定席次之多少比例者,公司應自事實發生之日起幾天內,召開股東臨時會補選之
02、 ( ) 股份有限公司發起人之股份,非於公司設立登記多久後,不得轉讓?(A) 三年 (B) 二年 (C) 一年 (D) 六個月
54、 ( ) 有價證券募集與發行之申報案,經撤銷或廢止申報生效或核准時,對已收取之有價證券價款,發行人或持有人應於接獲撤銷或廢止通知之日起幾日內,依法加算利息返還該價款,並負損害賠償責任?(A) 五
27、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,於承銷契約所訂之承銷期間屆滿後,對於約定包銷之有價證券,未能全數銷售者,其剩餘數額之有價證券,應如何處理?(A) 自行認購 (B) 再行銷售 (C) 退還發行人
26、 ( ) 發行人有下列何種情形者,不得公開發行新股?(A) 最近二年稅後淨利不足支付股息者 (B) 發行特別股約定股息,未能按期支付者 (C) 資產不足抵償債務者 (D) 與他公司合併者
43、 ( ) 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
07、 ( ) 公司法所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?(A) 先分派董監紅利 (B) 先彌補公司虧損 (C) 先分派股東股息 (D) 先償還債務
一、當正齒輪之徑節(diametral pitch)Pd= 5 時,求相當於模數(module)m 多少?(10 分)
28、 ( ) 對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者,應經何機關申報?(A) 金融監督管理委員會 (B) 財政部 (C) 臺灣證券交易所 (D) 中央銀行
05、 ( ) 證券交易法所募集及發行有價證券之公司或募集有價證券之發起人,稱之為:(A) 委託人 (B) 發行人 (C) 應募人 (D) 認股人
19、 ( ) 證券商所應提存之營業保證金,不可以下列何者繳納?(A) 金融債券 (B) 本票 (C) 現金 (D) 政府債券
04、 ( ) 所謂相互投資公司,為公司與他公司至少相互投資各達對方資本額之多少者,稱之:(A) 三分之一以上 (B) 百分之百 (C) 二分之一以上 (D) 四分之一以上
86、 ( ) 目前櫃檯買賣中心的有價證券交易型態,以何者為主要之方式?(A) 櫃買中心等價(殖)成交系統撮合 (B) 店頭議價 (C) 人工喊價 (D) 場外交易
29、 ( ) 下列何種有價證券當市開盤競價基準升降幅度不以百分之七為限?(A) 股票 (B) 受益憑證 (C) 債券 (D) 選項ABC皆非
05、 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人?(A) 5 人 (B) 4 人 (C) 3 人 (D) 2 人
20、 ( ) 下列何者並非證券商得經營之業務?(A) 提供集中交易之場所及設備 (B) 有價證券之承銷 (C) 有價證券之自行買賣 (D) 有價證券買賣之行紀