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• 17.上市上櫃之公司，應於每會計年度第一季、第二季及第三季終了後多久内，公告並申報經會計師核閱 之季財務報告？(A)十曰(B)四十五曰(C)六十曰(D)三個月
• 25.證券交易爭議當事人間對仲裁程序事項，下列敘述何者有誤？(A)當事人得約定仲裁地(B)未約定者由仲裁庭決定之(C)強制仲裁不得選定仲裁人(D)仲裁程序應遵守仲裁法
• 43.下列何者可用來抵繳融資融券差額？(A)公司債(B)無記名政府公債(C)全額交割之上市股票(D)上櫃未滿六個月之股票
• 34.公開發行公司申請股票上櫃交易，應向何單位提出申請？(A)金融監督管理委員會證券期貨局(B)臺灣證券交易所(C)證券櫃檯買賣中心(D)證券商業同業公會
• 18.依現行的法令，下列何者不是刑事上不法之行為？(A)利用内線消息而從事内線交易之行為(B)短線交易(C)操縱市場之行情(D)選項ABC皆屬刑事上之不法行為
• 26.那一個機構是資本市場促進資本形成之主要成員？(A)未兼營證券業務之商業銀行(B)證券商(C)未兼營證券業務之票券商(D)選項ABC皆是
• 44.臺灣證券交易所辦理集中交割，一律採下列何者之方式為之？(A)現金交割(B)餘額交割(C)信用交割(D)選項ABC皆可
• 35.建設公司申請股票上櫃時，其自設立登記後應逾幾個完整會計年度？(A) 二個(B)三個(C)四個(D)五個
• 27.發行人為募集設立，其募集與發行有價證券案應採下列那一種方式？(A)申報生效制(B)申請核准制(C)申報核准制(D)兼採申報生效制及申請核准制
• 45.證券集中交易市場因交易系統故障宣布有價證券停止交易或停市時，以何者作為當曰收盤價格？(A)故障前最後一筆成交價格(B)開盤價格(C)平均價格(D)前一營業曰收盤價格
• 36.現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票，向委託人收付款券採下列何者方式?(A)客戶與客戶自行支付(B)由買方證券商向賣方證券商辦理(C)由賣方證券商向買方證券商辦理(D)帳簿劃撥
• 46.在證券集中交易市場上市之外國股票，其交易時間為：(A)準用證券集中交易市場之時間(B)準用櫃檯買賣市場之時間(C)準用零股交易時間(D)準用鉅額證券交易時間
• 37.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
• 47.臺灣證券交易所同意上市有價證券，應與發行有價證券之機構，訂立何種每約？(A)供給使用有價證券集中交易市場契約(B)委託買賣證券受託契約(C)交易資訊使用契約(D)有價證券上市契約
• 48.客戶若因證券交易偽造上市公司有價證券，經法院諭知有罪判決，應經滿幾年後證券商始得接受其委 託買賣有價證券？(A)—年(B)三年(C)四年(D)五年
• 49.下列哪一行業在有價證券申請上櫃前，必須先取得目的事業主管機關之同意函，櫃檯買賣中心始予受 •理？(A)公營事業(B)保險業(C)營建業(D)電子業
• 5.股價指數及廠房設備的訂單為：(A)領先經濟指標 (B)即時經濟指標 (C)落後經濟指標 (D)警戒經濟指標
• 50.證券商經營櫃檯買賣，下列敘述何者正確？(A)證券承銷商不得自行買入或賣出，但得代客買賣(B)證券自營商，應自行買入或賣出，亦得代客買賣(C)證券經紀商，應自行買入或賣出，但不得代客買賣(D)兼具
• 15.—般情況下，發行公司發放股票股利會造成以下何種影響？(A)股本增加(B)股本減少(C)股本不變(D)無法判斷
• 6.外國企業在臺灣發行的存託憑證稱為：(A)EDR(B)ADR(C)TDR(D)GDR
• 1. 我國費率自由化第一階段實施始於 (A) 90 年 1 月 1 日 (B) 91 年 4 月 1 日 (C) 92 年 4 月 1 日 (D) 91 年 1月 1 日。
• 25.馬可維茲（Markowitz)的投資組合理論定義風險的測量值為：(A)貝它（Beta)(B)標準差(C)相關係數(D)共變數
• 16.分析公司真實價值的證券分析方法是屬於：(A)基本分析(B)技術分析(C)人氣分析(D)資金分析
• 7.投資者在急需資金的情況下，將手中持有的有價證券拋售會有發生損失的可能性，我們將其稱之為該 投資者面臨下列何者風險？(A)系統風險(B)變現風險(C)利率風險(D)違約風險
• 32. 下列兩圖的海報設計與標誌設計，其創作者依序為： (A) 永井一正、Seymour Chwast(B) 福田繁雄、Paul Rand(C) 田中一光、Milton Glaser(D) 勝井三雄、