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44.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務(B)運用期貨信託基金從事交易或投資(C)其他經金管會核准之有關業務(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人
問題詳情
44.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?
(A)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務
(B)運用期貨信託基金從事交易或投資
(C)其他經金管會核准之有關業務
(D)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證
參考答案
答案:A
難度:簡單0.818182
統計:A(9),B(0),C(1),D(0),E(0)
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30.下列何者不是自由競爭市場所具備的特質?(A)市場中有為數相當多的消費者(買方)與生產者(賣方)(B)市場中任何買方或賣方均不易操控任何相對的一方(C)在這個市場中的交易價格、數量、時間、品質與付
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42.下列何者並非中小企業建立內部控制時所面臨的挑戰?(A)經理人較有可能有機會逾越企業內部控制制度(B)不易招募與留任熟悉財務報導之人才(C)分權的概念在中小企業並不適用(D)負責維護電子資訊系統之
47.期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,所經理全部期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總額,不得超過該公司已發行股份總數之多少比率?(A)百分之五 (B)百分之十(C)百分之十五 (D
43.完整且適當的職能分工,應區分職能中的:(A)紀錄和執行職能(B)授權和執行職能(C)執行和保管職能(D)授權、紀錄、保管和執行職能
19.在證券化的產品中,有關權益券次(Equity Tranche)之敘述,下列何者正確?(A)無信用評等 (B)優先承擔所有債權之信用風險(C)票面利率較高 (D)以上皆是
12.若採取免疫策略架構投資組合,其背後之假設下列何者為是?(A)收益率曲線為水平線(B)利率變動只會使收益率曲線平行移動(C)發行者不會倒帳,且債券沒有贖回條款(D)以上皆是
20.下列何者為我國短期利率期貨的指標?(A)90天商業本票利率(B)30天期國庫券利率(C)90天期國庫券利率(D)30天期商業本票利率
29.公開發行公司因有董事於任期中轉讓股份,致全體董事(不含獨立董事)持股總額低於規定成數時,其補足期限為一個月,此一個月補足期限自何時起算?(A)主管機關或公司通知董事補足之日 (B)董事轉讓股份之
44.下列何項問題並非執行控制測試時的主要關心點?(A)這些程序如何執行 (B)為何執行這些程序(C)是否執行了必要的程序(D)由何人執行這些程序
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21.所謂的「債券保證金」交易,證券商係透過何種交易融通客戶所需之投資價金?(A)附買回交易(B)附賣回交易(C)借券交易(D)賣斷交易
47.倘若稽核人員於查核內部控制時,發現有非法行為時,則應:(A)加強查核(B)通知主管機關(C)將實情告知委託人組織內高階人員(D)決定誰該對此非法行為負責
22.國內公債之次級市場交易非常活絡,請問買賣政府公債之證券交易稅為多少?(A)千分之三(B)千分之二(C)千分之一(D)免課徵證交稅
32.中華民國政府於1994年通過___________,以提升國民消費生活品質並保護消費者之權益。(A)公平交易法(B)消費者保護法(C)環保法(D)反托拉斯法
50.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,募集期貨信託基金審查及核准之單位為何?(A)由基金保管機構審查並附審查意見,轉報主管機關核准(B)由期貨業商業同業公會審查並附審查意見,轉報主管機關核准(C)逕
39.公開發行公司董事選舉,採候選人提名制度者,公司應於股東常會開會多久前,將董事候選人名單及其學歷、經歷、持有股份數額與所代表之政府、法人名稱及其他相關資料公告?(A)二十五日 (B)三十日 (C)
46.下列對於關鍵風險指標(Key Risk Indicators)的敘述,何者為非?(A)提供企業面臨風險的及時資訊(B)提供主要營業活動的績效衡量(C)提供「企業必須採取行動以因應風險」的資訊(D
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