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421 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者: (A)應比照網路交易認證機制,須透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予期貨交易人 (B)經客戶同意,不需網路交易認證機制,只需有客戶電子郵
問題詳情
421 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者:
(A)應比照網路交易認證機制,須透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予期貨交易人
(B)經客戶同意,不需網路交易認證機制,只需有客戶電子郵件信箱即可寄送
(C)電子郵件寄送方式,只要能取得客戶的電子郵件閱讀回條,即可不需網路交易認證機制
(D)為預防電腦駭客取得客戶資料,不可以電子郵件方式寄送對帳單
參考答案
答案:A
難度:
非常簡單
0.98
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420 金融從業人員基於保密原則: (A)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性,以保障客戶權益 (B)以電子郵件方式寄對帳單者,應比照網路交易認證機制,透過憑證機構之資料加密等功能,始得傳送予客戶 (C
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422 金融服務事業基於金控共同行銷策略: (A)不須經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (B)必須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料相互利用 (C)若未經客戶同意,僅可將客戶之
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423 對於客戶之申訴或檢舉案件,下列敘述何者適當? (A)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者,可以不受理 (B)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密(C)以言詞提出申訴或檢舉之案件,應留存談話紀錄
424 對於金融從業人員應有之態度,下列敘述何者正確? (A)應妥慎保管客戶資料,除依法令所為之查詢外,不得洩露客戶委託事項 (B)不得利用職務之便,洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (C)不得利用或竊
425 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時:(A)應接受其委託並為其保守秘密 (B)在客戶承諾補具授權書的情況下,先接受其委託進行交易 (C)拒絕接受其委託進行交易 (D)可有條
426 金融服務業寄送客戶買賣報告書時,何者敘述適當?(A)基於保密,應依約定方式交付客戶本人 (B)基於保密,一律由客戶親至公司領取(C)選項A及B皆是 (D)以上皆非
427 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式,何者敘述有誤?(A)依照個人資料保護法辦理 (B)可放置公開場所,以便其他同仁隨時連絡服務(C)須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (D)
428 金融從業人員應本保密原則,忠實執行業務,何者敘述有誤? (A)可提供客戶委託之事項予依法進行調查之主管機關或檢調單位 (B)如經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (C)可為了保護
429 金融服務業之委任客戶 A 君之配偶,若未經授權要求提供 A 君之買賣報告書供其參考:(A)不可提供 A 君之買賣報告書給其配偶 (B)可提供 A 君之買賣報告書給其配偶(C)需 A 君之配偶填
430 下列何者不是金融服務業之從業人員必須禁止的行為?(A)交付給客戶公司未公佈的財報 (B)交付給客戶公司依法已公開的資訊(C)交付給客戶公司的商業機密 (D)以上皆非
431 基於職務的關係而獲得的客戶資料,金融服務業之從業人員應該如何做才正確?(A)由於大環境不佳,基於自己未來生活著想,可以將客戶資料轉賣給別人(B)必須忠於保密原則,決不對外洩露 (C)隨意丟棄,
432 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何者屬於疑似洗錢、資恐或擴武客戶帳戶類的交易態樣? (A)開立多個帳戶,且實質受益人為同一人者 (B)客戶係屬重要政治性職
433 證券商之從業人員,如發現公司內部有違反法令規章或職業道德之情事時,下列何者是最好的作法?(A)與自己沒有利害關係,假裝沒有看到 (B)私下告訴同業的朋友(C)立刻向公司總經理或董事長或其他適當
434 證券商基於防制洗錢及打擊資恐目的,需要持續監控客戶之帳戶及其交易,下列何者屬於疑似洗錢、資恐或武擴交易類的交易態樣? (A)新開戶或一定期間內無交易之帳戶突然大額交易者 (B)客戶突然大額匯入
435 關於政府對證券商管理之保密及不得為之行為的法令規定,誰應該遵守?(A)證券商之業務人員 (B)證券商之受僱人 (C)證券商本身 (D)以上皆是
436 下列那種項目屬於證券商的商業機密,身為公司的員工,不可對第三者透露?(A)客戶及其買賣交易證券的相關資料 (B)公司員工的基本資料(C)公司研發中的新產品 (D)以上皆是
437 關於證券之從業人員職業道德行為之保密規範,下列敘述何者為非? (A)未經主管機關同意,不得對執行職務無關之人洩漏主管機關金融檢查報告 (B)出席公司股東會領取該公司議事手冊或年報 (C)不得洩
439 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密,以下何者為非?(A)客戶基本資料無須保密 (B)客戶帳務資料應予保密(C)客戶信用資料應予保密 (D)客戶投資及保險資料應予保密
440 為保護客戶資料,以下措施何者是錯誤的?(A)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (B)應建立防火牆機制防止非法存取(C)應限制客戶登錄公司網站 (D)應依業務權責限制使用資料人員
443 金融從業人員使用公司機密文件,以下何者有誤? (A)如非必要應儘量免用或減少副本 (B)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (C)非經權責主管人員核准,不得攜出辦公處所 (D)會議使用之機密
444 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項,以下何者是錯誤的?(A)管理決策執行過程應保守秘密 (B)受託交易之執行應保守秘密 (C)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 (D)管理決策
445 公司委任第三人處理相關事務,受任第三人應注意下列保密事項,何者為錯誤?(A)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (B)客戶資料不得外洩(C)客戶資料不得不當利用 (D)客戶資料之使用應建立內部控制
446 以下所述有關客戶資訊之使用,何者是錯誤的? (A)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (B)為提高業務績效,得提供予非相關業務人員使用 (C)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (D)應適當監管
449 所謂保密原則,下列何者為非? (A)對存款人的法定代理人不必保密 (B)客戶的住址資料必須保密(C)存款餘額 100 萬元以上才須保密,100 萬元以下請示主管即可(D)保密對象包含駐守銀行的
450 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料,何者為非?(A)須經當事人書面同意方可為之(B)須主動積極提供之,以表現金融從業人員之熱誠 (C)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (D)依保密原則,可直
1、下列敘述何者正確?(A)路徑長相同者,位移也相同(B)位移相同者,路徑長也相同(C)同方向直線運動時,位移等於路徑長(D)路徑長包括大小和方向。
452 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務,所謂保密原則下列何者正確?(A)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (B)不得為交付目的以外之利用(C)應以善良管理人之注意義務管理之 (D