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• 22. 美國商品期貨交易法委員會原則上不監督下列何種期貨交易所？(A)指定的契約市場（DCMs） (B)衍生性交易執行設施（DTEF）(C)豁免的交易所（EBOT） (D)未設有結算部門之期貨交易所（
• 20. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤？(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以
• 21. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？(A)應與期貨商之自有資產分離(B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商之
• 23. 依我國期貨交易法之規定，下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量？Ⅰ.期貨交易所；Ⅱ.期貨結算機構；Ⅲ.主管機關；Ⅳ.期貨公會(A)Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅱ、Ⅲ
• 21. 投信事業之基金經理人同時管理兩個同類型基金時，以下何者為非？(A)投資地區並無限制(B)應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)為了操作策略可利用兩個基金對同一支股票，在同時或同一日作相反投資
• 22. 下列有關「指數型基金」之敘述，何者錯誤？(A)係指將基金全部或主要部分資產投資於指數成分證券，以追蹤、模擬、複製標的指數表現之基金(B)所追蹤之標的指數，應對所界定之市場具有代表性(C)指數成
• 24. 有關投顧事業設立之申請程序，下列敘述何者為非？(A)第一階段許可完成後，應向金管會辦妥公司登記(B)第一階段若有書件記載不完備者，金管會得通知補正(C)第二階段申請時應檢附公司登記證明文件(D
• 23. 某投信事業辦理全權委託投資業務，依法令規定，負責為客戶投資管理之經理人及其關係人於該投信事業運用投資資產從事某種公司股票交易時起，至不再持有該種股票時止，禁止其從事該種股票之交易，則下列何者非
• 24. 下列那些符合資格之單位可擔任期貨經理事業之保管機構？(A)期貨經紀商及信託業 (B)期貨結算機構及信託業(C)期貨信託事業及信託業 (D)信託業及壽險業
• 25. 於經營期貨交易輔助業務之證券商中之期貨業務員，以下何種行為違規？(A)同時具有證券與期貨業務員執照者，得同時受託證券及期貨買賣(B)同時具有證券與期貨業務員執照，該業務員得同時辦理證券與期貨之
• 26. 期貨商兼營期貨顧問事業，提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務，應先取得兼營下列何項業務之營業執照？(A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
• 25. 全權委託投資契約之客戶與全權委託保管機構簽訂保管契約之契約範本，係由何機構擬訂後報請金管會核定？(A)中華民國證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所(C)中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
• 27. 下列何者不屬於證券投信投顧公會會員自律公約中，會員應共同信守基本之業務經營原則？(A)忠實義務原則 (B)公開原則 (C)保密原則 (D)積極開放原則
• 27. 關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存，下列何者不正確？(A)以電話進行者，須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時，應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易
• 26. 針對投信事業及人員禁止事項之敘述，何者有誤？(A)運用投信基金買賣有價證券，應將證券商退還之手續費歸入該證券投資信託事業之職工福利金(B)不得約定或提供特定利益，促銷受益憑證(C)不得轉讓出席
• 28. 投信公司經營全權委託投資業務，應依何項規定提存一定金額之營業保證金？(A)證券投資信託事業管理規則 (B)投信投顧法(C)證券投資信託事業設置標準 (D)證券投資信託基金管理辦法
• 28. 期貨交易人於期貨商處，辦理開戶之流程中，依我國期貨交易法之規定，下列何項敘述不正確？(A)期貨商受託期貨交易，於辦理開戶時，應與期貨交易人簽訂受託契約(B)期貨商接受期貨交易人開戶時，應由具有
• 29. 從事有價證券之全權委託投資業務時，越權交易買進之股票，受任人應於接獲越權交易通知書之日起，依規定為相反之賣出沖銷處理，其賣出沖銷之證券及因之所生損益之計算係採何法？(A)後進先出法 (B)移動
• 30. 以下何者為投顧事業應先報請金管會核准之事項？(A)聘請證券分析師 (B)變更董事、監察人或經理人(C)因經營業務發生訴訟 (D)變更分公司營業處所
• 31. 投信或投顧公司為受任人接受客戶全權委託投資業務，共同簽訂之三方權義協定書，係為何三方？(A)客戶、受任人、全權委託保管機構 (B)客戶、受任人、證券經紀商(C)客戶、全權委託保管機構、證券經紀
• 32. 有關「自動化投資顧問服務」之人工服務敘述，何者錯誤？(A)人工服務屬輔助性質，限於協助客戶完成系統「瞭解客戶」之作業(B)可針對客戶使用自動化投資顧問服務所得知投資組合建議內容提供解釋(C)得
• 29. 下列敘述，何者不正確？(A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金，不得依客戶之信用狀況另加收保證金(B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款，不得挪用為其他客戶之用(C)期貨交易盈餘金額，應存入
• 30. 有關期貨交易輔助人之監督與管理，以下何者正確？(A)期貨交易輔助人應依規定，定期向證券暨期貨市場發展基金會申報上月份業務量月報表(B)期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提
• 31. 期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員，不得從事下列何種業務？(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
• 33. 境外基金之銷售機構得在國內代理幾個以上境外基金之募集與銷售？(A)1 個 (B)3 個 (C)5 個 (D)10 個