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17.關於發行申報、公告之財務報告内容有虛偽或隱匿情事時之民事赔償責任,其赔償對象為下列何者?(A)所有因而受有損害之投資人(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人(C)限於
問題詳情
17.關於發行申報、公告之財務報告内容有虛偽或隱匿情事時之民事赔償責任,其赔償對象為下列何者?
(A)所有因而受有損害之投資人
(B)限於因而受有損害之善意取得人或出賣人,以及因而未進行交易之人
(C)限於對發行人所發行有價證券之善意取得人、出賣人或持有人
(D)限於因而受有損害之善意出賣人
參考答案
答案:C
難度:簡單0.723005
統計:A(11),B(22),C(154),D(16),E(0)
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8.證券商與專業機構投資人從事涉及連結國内外私募之有價證券之衍生性金融商品交易,應檢附相關書 件向何人提出申請?(A)金融監督管理委員會(B)臺灣證券交易所(C)證券商業同業公會(D)證券櫃檯買賣中心
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26.國庫券屬於以下哪一類金融商品?(A)貨幣市場(B)期貨市場(C)資本市場(D)共同基金市場
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2. 假設燒杯中含有 0.24 M 的氯化鈉水溶液 130.0 mL,幾天後發現氯化鈉水溶液的濃度變成0.41 M,請問總共蒸發掉多少的水?(A) 30 mL (B) 53.9 mL (C) 76.1
9.公司買回股份之執行期間為多久?(A)—個月(B)二個月(C)三個月(D)十二個月
18.依現行規定,轉換公司債持有人於公司債發行後立即轉換,失去發行債券之意義,現行規範如何 處理?(A)於轉換辦法中訂定轉換期間(B)承銷契約中約定暫停過戶期間(C)一律限制發行後六個月内不得轉換(D
27.發行人募集與發行有價證券處理準則所稱「營業日」係指:(A)人事行政局所公布之上班日(B)國定假日(C)證券市場交易曰(D)非國定假日
10.因有價證券集中交易市場買賣所生之債權,曱.證券交易所;乙.證券經紀商、證券自營商;丙.委託 人,三者對交割結算基金有優先受償之權,問其優先順序如何?(A)甲、乙、丙(B)丙、乙、甲(C)甲、丙、
19.利用内部消息買賣股票圖利,應負何種法律上之責任:(A)刑事責任(B)民事責任(C)選項A、B皆是(D)行政責任
28.有關公司發行附認股權公司債,下列敘述何者正確?(A)認股權與公司債不得分離行使(B)上市上櫃公司發行(C)上市上櫃公司應全數委託承銷商辦理包銷(D)選項ABC皆是
20.持有公開發行公司股份超過股份總額百分之十之股東,應將上月份持有股數變動之情形,在每月幾曰 以前向公司申報,而公司應於每月幾日以前,彙總向主管機關申報?(A)五日;二十日(B)十日;十五曰(C)五
29.已公開完整式財務預測之公司,經發現財務預測有錯誤 應於發現之日起幾日内公告申報更正後財務預測?(A)三曰(B)五曰(C)七曰(D)十曰
30.股票初次上市(櫃)之承銷案件,發行公司採行過額配售辦理承銷作業者,主辦承銷商應於該案件掛 牌之日起幾個交易日内,執行穩定價格之機制?(A)三曰(B)五曰(C)七曰(D)十二曰
31.發行人申報募集與發行有價證券,至申報生效前,發生證券交易法第三十六條第三項第二款規定對股 東權益或證券價格有重大影響之事項,應依規定於事實發生日起幾日内公告並申報?(A)七曰(B)五曰(C)三曰
32.可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為.(A)開放式認購權證(B)封閉式認購權證(C)美式認購權證(D)歐式認購權證
41.公開發行公司依規定要件申請股票為櫃檯買賣管理股票者,其開始買賣日期應訂於終止櫃檯買賣或臺 灣證券交易所終止上市之:(A)同一曰(B)次曰(C)第三曰(D)前一曰
33.依現行委託書規則規定,委託書之委任人得於股東會幾日内,向公開發行公司或其股務代理機構查閱 該委託書使用之情形?(A)三曰内(B)五曰内(C)七曰内(D)十曰内
42.證券商透過證券商營業處所議價買賣外國與本國發行人所發行僅銷售予專業投資機構之寶島債 券,其最小交易單位為何?(A)人民幣一萬元(B)美元一百萬元(C)人民幣一百萬元(D)人民幣十萬元
4. 對於中性水溶液,下列何者一定成立?(A) pH = 7.00 (B) [H+] = 1 10–7 M (C) [H+] = 0 M(D) [H2O] = 1 10–14 (E) [H+] = [
34.股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股 數,不受已發行股份總數百分之幾之限制?(A)百分之三(B)百分之五(C)百分之七(D)百分之十
43.集中交易市場之證券商若發生違背交割義務之情事,致暫停其買賣二次者,臺灣證券交易所得為 如何之處分?(A)暫停一年集中市場之買賣(B)停止其二個月以上集中市場之買賣(C)終止使用市場契約(D)追繳
101.在對金屬之工作物加工時,下列何者不得加潤滑油?(A)鉸牙(B)銼削(C)鋸削(D)鑽孔。
10.發行股票交換專利權對負債比率之影響為(假設權益帳面金額原來即為正):(A)提高(B)降低(C)不一定(D)不變
35.零股交易每筆買賣委託申報量不得超過多少股?(A)—千股(B)九百股(C)二千股(D)九百九十九股
44.發行人有金融機構拒絕往來之紀錄情事,證券櫃檯買賣中心得:(A)終止其有價證券櫃檯買賣,並報請主管機關備查(B)公告後三曰停止其有價證券櫃檯買賣(C)要求其為合理之解釋(D)由發行人申請暫停買賣
2.在資產負債表中的各項資產是依何種順序排列?(A)壽命之長短(B)金額之大小(C)流動性之高低(D)重大性之大小
20.累積特別股5%面額100元(核准發行1,000股),積欠股利$5,000,普通股每股面額40元, 核准發行10,000股,已發行8,000股,普通股溢價為66,000元,累積盈餘為25,000元
11.財務槓桿指數大於1(A)借款增加(B)舉債經營不利(C)負債比率超過總資產報酬率(D)舉債經營有利