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• 28.對於非在期貨交易所進行之期貨交易，基於金融、貨幣、外匯、公債等政策考量，得經期貨交易法之主管機關於主管事項範圍內或哪ㄧ機關於掌理事項範圍內公告，不適用期貨交易法之規定？ (A)經濟部 (B)中央
• 29.期貨交易所之設立標準及管理規則由何機關定之？ (A)財政部 (B)金融監督管理委員會 (C)期貨交易所董事會 (D)經濟部
• 30.期貨交易所之董事、監察人異動時，應於異動後幾日內，申報主管機關核備？ (A)3 日 (B)4 日 (C)5 日 (D)7 日
• 31.依我國期貨交易法，有關結算保證金之規定，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨結算機構應向期貨結算會員收取結算保證金 (B)結算保證金得以現金或經主管機關核定之有價證券抵繳 (C)期貨結算機構收取之結算
• 32.期貨結算機構之交割結算基金，於購買國庫券或政府債券時，其購買之上限為？ (A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十 (C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)
• 33.有關期貨經紀商得申請兼營之事業，下列敘述何者錯誤？ (A)期貨交易輔助人 (B)期貨顧問事業 (C)期貨信託基金銷售機構 (D)期貨經理事業
• 34.依我國期貨交易法之規定，下列何者不得擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員，其已充任者，解任之？ (A)曾犯詐欺罪，經受有期徒刑一年以上刑之宣告，服刑期滿尚未逾二年者 (B)曾任法人宣
• 35.同時經營期貨經紀、期貨自營業務，且有兩家分支機構者，其最低實收資本額為何？ (A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元 (C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
• 36.下列何者對於期貨商所繳存之營業保證金無優先受清償之權？ (A)客戶對期貨商因期貨交易所生之債權 (B)期貨交易所對期貨商應收之期貨交易手續費 (C)期貨結算機構對期貨商應收之結算費用 (D)印刷
• 37.期貨商聘任總經理，應事先檢具規劃人選符合相關資格之證明文件，並經下列何項程序，始得充任？ (A)報董事會通過 (B)報同業公會審查 (C)報主管機關審查 (D)報期貨交易所審查合格轉報主管機關備
• 38.本國證券商申請兼營期貨業務者，原則上須於最近多久之內，未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
• 39.期貨商應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？ (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 40.期貨信託事業至少應設置的部門，包括下列何者？甲.研究分析；乙.交易執行；丙.財務會計； 丁.內部稽核 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
• 41.關於期貨交易輔助人的規定，下列何者正確？甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人；乙.應與委任期貨商簽訂委任契約；丙.證券商經營期貨交易輔助業務，應由專責部門辦理；丁.得同時接受多家期貨商
• 42.期貨信託事業之股東，除符合期貨信託事業設置標準第十二條所定資格條件者外，每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有之股份，合計占該公司已發行股份總數之最高比率為多少？ (A)15% (B)20%
• 43.有關槓桿交易商經營槓桿保證金契約交易業務規則所指之高淨值投資法人，其最近一期經會計師查核之財務報告淨資產超過新台幣多少元？ (A)新台幣五十億元 (B)新台幣一百億元 (C)新台幣一百五十億元
• 44.下列有關設立期貨信託事業之敘述何者有誤？ (A)應經主管機關之許可並發給許可證照，且應加入主管機關指定之同業公會，始得營業 (B)公司名稱應標明期貨信託字樣 (C)公司組織應為股份有限公司 (D
• 45.下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？ (A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營 (C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨
• 46.某甲委託地下期貨業者從事期貨交易，請問某甲的行為將面臨期貨交易法之何種罰責？ (A)警告 (B)處新臺幣十二萬~二百四十萬元罰鍰 (C)處三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
• 47.依我國期貨交易法之規定，若期貨經理事業董事長違反規定對期貨交易人作獲利之保證，主管機關得對其為停止營業處分之最長時間為何？ (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)無時間限制，可依情節自行
• 48.期貨交易之進行，期貨商未經期貨交易人事前書面同意，且未依期貨交易所規則之規定，而成為該期貨交易人賣出委託之買方或該期貨交易人買進委託之賣方，一般稱為下列何種之違法交易？ (A)場外沖銷 (B)交
• 49.依我國期貨交易法之規定，下列有關期貨公會之事項，何項是由主管機關所定？ (A)負責人與業務人員管理事項 (B)章程應記載事項 (C)業務之指導與監督 (D)以上皆是
• 50.美國商品交易法關於期貨契約的規定，下列何者正確？甲、由期貨會員設計，上市前一定得向 CFTC 申請核准；乙、設計上須能防止價格操縱與扭曲行為；丙、不得設有部位限制以符合公共利益；丁、由期貨交易所
• 252 機密資訊原核定單位或其上一級單位，於接獲「機密文書機密等級變更或註銷建議單」時，有核定權責人 員應於接獲申請後幾日內核定?(A)10日內(B)20日內(C)30日內(D)15日內
• 253 公文內容不能分段的是哪一段?(A)主旨(B)依據(C)辦法(D)說明