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• 415有關投資型保險資產已置於專設帳簿則該資產與保險人之其他資產間，不得互相出售、交換或轉移。但有下列哪些情事之一者，不在此限：(A)為維護要保人與受益人之利益並經主管機關核准(B)將資產轉入專設帳簿
• 416下列有關收益型基金的敘述，何者為真?( A )目標在於追求穩定的投資收入( B )股性較為活潑的股票為主要標的( C )損失本金的風險較低( D )資金投資以債券與票券為主(A)A,C 與 D(
• 417 下列何者不是壽險保險費的基本成分：(A)利息(B)死亡成本(C)生存成本(D)費用
• 418依我國於八十九年公布的金融機構合併法，下列說明何者錯誤？(A)銀行合併將因規模增加而產生範疇經濟(B)銀行合併有助於增加國際競爭力(C)金融機構合併法有助於建立處理合併問題金融機構的機制(D)銀
• 419 那一種金融商品不適宜為長期投資的工具?(A)股票(B)公司債(C)公債(D)期貨
• 420 沒有金融中介機構的世界中，資金流動的情形較不發達的原因為何？(A)資金供給者須負擔監督成本(B)資本供給者可能面對流動性問題(C)資金供給者可能面對價格風險(D)以上皆是
• 421 初級市場指的是：(A)發行市場(B)流通市場(C)外匯市場(D)拆款市場
• 422 台灣證券交易所之組織型態為:(A)會員制(B)公司制(C)契約制(D)財團法人
• 423影響債券利率風險的描述，何者為真?(A)存續期間(duration)愈長，利率風險愈高(B)發行公司的違約風險愈高，利率風險愈低(C)到期日愈長，利率風險愈低(D)票面利率愈高，利率風險愈高
• 424 有關保險業的描述，何者錯誤？(A)最低實收資本額為 20 億元(B)非保險業不得兼營保險或類似之業務(C)保險業的組織以股份有限公司或合作社為限(D)保險經紀人即是被保險人
• 425下列何者並不是投資型保險的特點？(A)保單的現金價值會隨著投資績效而每天不一樣(B)變額萬能壽險的保費繳納是定期定額的，且加保時須重置保單(C)投資保險資金單獨設立帳戶，管理透明(D)保戶承擔資
• 426 何者不是證券的基本屬性?(A)報酬性(B)市場性(C)新聞性(D)流動性
• 427為了協助顧客在選擇變額萬能壽險保單時作出正確的抉擇，業務代表必須：(A)強調變額萬能壽險的預測數字(B)將保單當成良好的節稅儲蓄工具來展現(C)減少保險費超繳的危險(D)測定消費者的風險容忍度
• 428 下列何者為固定型收益?A 公司債利息 B 特別股的股息 C 普通股的股息(A)A(B)B 與 C(C)A 與C(D)以上皆非
• 429下列對我國店頭市場的敘述，何者錯誤？(A)我國店頭市場自民國 78 年建弘投信上櫃後，才開始有股票交易(B)在「櫃檯買賣中心」成立之前，業務隸屬於「台北市證券商業同業公會之櫃檯買賣服務中心」(C
• 430 商業銀行及其他金融機構為了在市場吸收短期閒置資金而發行的一種憑證稱為：(A)銀行承兌匯票(B)商業本票(C)可轉讓定期存單(D)國庫券
• 302以隨機方式組成證券投資組合，此時投資組合風險與證券種類之關係為：(A)證券種類越多，投資組合風險越高(B)證券種類越多，投資組合風險越低(C)依實證結果，二者並無明顯關係存在(D)以上皆非
• 431 美國壽險業於 1970 年代引進變額壽險的主要目的為何?(A)增加範疇經濟(B)對抗通貨膨脹問題(C)配合金融服務整合趨勢(D)以上皆是
• 303 下列有關變額壽險之敘述，何者為非？(A)保費繳費方式是固定的(B)保單利率為固定的預定利率(C)實際之收益由保險公司專門帳戶之投資收益決定(D)保險保障具彈性
• 432 下列那一項是人身保險？(A)傷害保險(B)責任保險(C)保證保險(D)陸空保險
• 304 下列何者證券通常無到期日?( A )公司債( B )特別股( C )普通股(A)A 與 B(B)B 與 C(C)A 與 C(D)以上皆非
• 433 有一 30 年期債券，面額 1,000 元，票面利率 8%，每年付息一次，則每次付息多少元?(A)20元(B)40 元(C)60 元(D)80 元
• 305 金融中介機構所具有的主要功能，可包括：(A)提供長期資金(B)降低融資成本(C)提高資金的流動性(D)以上皆是
• 434投資風險與利率高度相關，對保險公司而言，高預定利率使壽險保單的價格相對較低，當市場利率走低時，壽險公司必須承擔高利率時所售保單的？(A)死差損(B)利差損(C)費差損(D)解約差損
• 306下列那一項不是證券集中保管事業所經營之業務?(A)有價證券之保管(B)有價證券融資融券等信用之給予(C)有價證券買賣交割或設質交付之帳簿劃撥(D)有價證券帳簿劃撥配發作業之處理