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18. 現行公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外,不得超過實收資本額最高比率為多少?(A)5%(B)10%(C)25%(D)50%
問題詳情
18. 現行公司制期貨交易所之組織,以股份有限公司為限;其單一股東持股比例除有特殊情形經主管機關核准者外,不得超過實收資本額最高比率為多少?
(A)5%
(B)10%
(C)25%
(D)50%
參考答案
答案:A
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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3. 下列何種關於收益率曲線的理論表示,投資人除非有經濟誘因,不會投資較長期資產?(A)預期理論 (B)投資組合理論(C)市場區隔理論 (D)流動性偏好理論
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7. 下列有關中央銀行貨幣政策工具的敘述,何者正確?(A)存款準備率政策對貨幣乘數影響很大,且會嚴重影響銀行的放款(B)重貼現政策僅能產生間接效果,成功與否決定於銀行的反應(C)公開市場操作的彈性與自
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22. 期貨信託事業從事廣告、公開說明會及其他營業促銷活動時,為保護客戶及避免惡性競爭,期貨信託事業及其委任之基金銷售機構從事基金之廣告、公開說明會及其他促銷活動應遵守同業公會之自律規範,下列有關從事
6. 依我國期貨交易法,期貨結算機構對其結算會員不履行結算交割義務時,得以事先繳存之款項支應,支應之順序為何? 1.期貨結算機構之賠償準備金;2.違約期貨結算會員之交割結算基金;3.違約期貨結算會員繳
16. 在均衡狀態下,若投資者為風險趨避者,則風險愈大之股票:(A)所實現之報酬率必愈高(B)所實現之報酬率必愈低(C)要求報酬率必愈高(D)要求報酬率必愈低
24. 期貨交易法第 106 條規定,對於期貨交易不得有意圖影響期貨交易價格之行為,若有自行或與他人共謀,傳述或散布不實之資訊意圖影響期貨交易價格之操縱行為,依現行期貨交易法之規定可為下列何項之處罰?
23. 有關期貨交易之流程中,依期貨交易法另規定期貨商必須進行徵信與風險預告,下列有關徵信與風險預告之敘述何者錯誤?(A)期貨商受託從事期貨交易,應評估客戶從事期貨交易之能力,如經評估其信用狀況及財力
21. 期貨信託事業之股東,除符合專業股東資格條件者外,每一股東與其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數百分之多少?所稱關係人,於股東為自然人者,指其配偶、二親等以內之血
8. 供給創造其自身的需求 (production creates its own demand) 為:(A)賽依法則 (Say’s law)(B)國王法則 (King’s law)(C)皇后法則 (
5. 下列何者不是實質景氣循環理論的說明?(A)研究方法結合電腦科技(B)有採用模擬 (simulation) 與校準 (calibration)(C)有研究經濟變數的共移性 (comovement)
25. 甲基於概括之犯意向知情之乙租賃台北市復興南路一段六號之大樓,招攬不特定客戶從事國外期貨交易,其經營種類為美國盤期貨交易,商品有外匯包括歐元、英鎊、日幣、SP 史坦普指數,由客戶親向甲下單,無論
9. 2008 年世紀金融危機在九月份倒閉的投資銀行是:(A)高盛 (Goldman Sachs)(B)雷曼兄弟 (Lehman Brothers)(C)美林 (Merrill Lynch)(D)貝爾
28. 期貨商受委託進行期貨交易時,應向期貨交易人收取交易保證金或權利金,因此期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金專戶,存放期貨交易人之交易保證金或權利金,並與自有資產分離存放。下列何者並非期貨
20. 甲股票之報酬率與市場報酬率之相關係數為 1,其標準差為 20%,若市場報酬率標準差為10%,請問該股票之貝它係數為何?(A)2.00(B)1.67(C)1.33(D)資料不足,無法計算
22. 投資者為了建構一個和整體證券市場相同或相近的投資組合,則可購買何種基金:(A)貨幣型基金 (B)指數型基金 (C)債券型基金 (D)平衡型基金
21. 為了規避選時之風險,可採取:(A)不定期定額投資法(B)單筆投資法(C)定期定額投資法(D)選項ABC皆非
30. 有關期貨商對於客戶之期貨交易保證金或權利金繳交及管理事項之相關規定,下列敘述何者錯誤?(A)國內期貨交易保證金或權利金之繳交,得以現金或經主管機關核定之有價證券為之(B)期貨商應設置客戶明細帳
15. 下列有關證券交易所的業務時間,何者有錯?(A)集中交易市場每營業日交易時間為星期一至星期五 9 時至 13 時 30 分(B)委託下單時間為 8 時 30 分至 13 時 30 分(C)盤後定
29. 有關期貨商受理境外外國期貨商開立綜合帳戶之規定,下列敘述何者為錯誤?(A)期貨商必須符合主管機關所核定之一定資格,始得受理境外外國期貨商開立綜合帳戶,接受境外華僑及外國人從事期貨交易之委託(B
9. 經評估發現,客戶之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時,期貨商得採取下列何種措施? 1.拒絕其委託;2.接受其委託但限制其交易數量;3.接受其委託但提高保證金;4.要求其提出適當擔保後得接受其委託
34. 期貨信託事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元,最低實收資本額,發起人應於發起時一次認足?(A)一億 (B)二億 (C)三億 (D)五億
12. 有關本國證券商申請兼營期貨經紀業務並指撥專用營運資金之規定,下列敘述何者正確?(A)申請兼營國内期貨及選擇權契約經紀業務者,應指撥專用營運資金新臺幣二億元(B)申請兼營國内股價類期貨及選擇權契
25. 下列何者為臺灣期貨交易所上市的利率期貨商品?(A)臺灣五十期貨 (B)臺股期貨(C)金融保險類股價指數期貨 (D)10 年期公債期貨
11. 關於本國期貨商申請設置分支機構之規定,下列何者正確? 1.期貨商得於申請設置許可時,同時申請設置分支機構;2.每設置一家分支機構,其最低實收資本額應增加新臺幣一千萬元;3.期貨商於開始營業後,
8. 使債券支付的現值等於價格之折現率為:(A)到期收益率 (B)持有期間報酬率(C)現時收益率 (D)票面利率
17. 下列有關附買回交易(repurchase agreement, RP)的敘述,何者正確?(A)企業及個人的流動性負債,銀行的流動性資產(B)由銀行向企業及個人購買債、票券(C)企業及個人的流動
14. 當經濟體系處於充分就業的狀態時:(A)每個人都有工作 (B)循環性失業為零(C)磨擦性失業為零 (D)結構性失業為零