資訊推薦

• 1. Sue: Ben, look at your hair. You need a haircut (剪髮).Ben: Come on, don’t you know long hair is in
• 2 金融從業人員從事保險招攬所用文書、圖畫、廣告文宣，下列那一項是錯的？(A)應標明所屬公司之名稱 (B)所屬公司為代理人、經紀人者並應標明往來保險業名稱 (C)保險代理人、經紀人所屬業務員所使用之文
• 4 金融從業人員從事保險業務招攬時，散播不實言論或文宣，擾亂金融秩序，所屬公司除得停止其招攬行為，並得如何處分？(A)罰鍰處分 (B)減薪處分 (C)撤銷保險業務員登錄 (D)不需再作其他處分
• 5 金融從業人員，從事保險業務招攬時，以登錄證供他人使用，可能會受到何處分?(A)註銷保險業務員登錄 (B)停止招攬行為 (C)撤銷保險業務員登錄(D)以上皆是
• 6 金融從業人員應以公司專業、形象及服務等招攬客戶：(A)不得惡意毀謗競爭者 (B)不得惡意削價方式招攬(C)避免於報章雜誌刊登誇大不實廣告誘導客戶 (D)以上敘述皆正確
• 7 金融從業人員如有多年市場交易經驗：(A)可以與客戶簽署任何獲利保證之契約 (B)可以逕自代客操作(C)可以多層次傳銷方式進行 (D)以上皆不可為之
• 8 金融從業人員為客戶開戶時，下列敘述何者正確? (A)應確實徵信並了解客戶背景，對於不適合投資之客戶應予以拒絕 (B)金融商品適合所有人士，只要有錢即可交易，所以不需了解客戶背景 (C)期貨交易須先
• 10 金融從業人員招攬業務時，不得以下列方式進行? (A)向客戶作不實陳述，僅強調容易獲利未同時說明相對風險 (B)以多層次傳銷方式進行 (C)宣稱金融商品交易簡明易懂，適合所有人士 (D)以上皆不得
• 11 為提供多元化之服務，金融從業人員： (A)得保管客戶之存摺及印章，以代其進行資金調度 (B)得代客戶提領保證金以省卻客戶舟車勞頓之苦 (C)得代領對帳單，並於日後面交客戶 (D)應提供客戶多元化
• 12 金融從業人員為客戶辦理開戶作業時：(A)應告知客戶金融商品之風險 (B)毋須告知客戶交易風險(C)應告知客戶金融商品絕無風險 (D)應告知客戶金融商品交易風險有限
• 13 金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件： (A)不得製作易使客戶誤解金融商品交易與賭博雷同之廣告 (B)僅使用對其有利之資料以誇大其績效 (C)宣稱金融商品交易無風險適合所有人士 (D)得僅強調獲
• 14 為使投資人認為從事金融商品交易可以獲利，金融服務業從事業務廣告及製發宣傳文件時： (A)可以引用各種推薦書、感謝函、擷取報章雜誌之報導、為保證獲利或負擔損失之類似文字或表示 (B)可以過去之操作
• 15 證券商之業務人員平常執行業務，下列敘述何者正確？ (A)基於職務之便，可以任意調閱客戶資料 (B)工作時無意間看見公司機密，基於服務客戶與利益共享，於是與客戶分享 (C)關於客戶的基本資料或買賣
• 16 證券商從事證券相關的金融業務廣告或公開舉辦投資理財活動，下列何者符合規定？ (A)於廣告或活動資料中僅揭示對公司本身有利之事項 (B)利用傳播媒體從事金融商品販賣，私下自己卻反向操作 (C)業務
• 17 證券商之業務人員從事業務招攬行為，下列何者為錯誤?(A)不得對過去投資分析之績效作誇大不實之宣傳 (B)以保證獲利的方式招攬客戶(C)不得對同業為攻訐 (D)不得對不特定人以收取不相當之對價參加
• 18 證券商之業務人員辦理客戶開戶及徵信時，應該抱持何種態度？ (A)由於客戶與自己存在親戚關係，所以審查過程可以盡量寬鬆 (B)由於客戶與自己有過節，所以採取嚴格的態度 (C)為了提高客戶投資的意願
• 19 證券商之業務人員招攬業務時，應該如何做，才能提高本身的業績？(A)自己掏錢買禮物送給客戶 (B)勤練話術，以博取客戶的信任 (C)培養本身的專業，以專業與誠心來面對及服務客戶 (D)提供上市上櫃
• 20 依證券交易法規定，證券商非加入同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽屬會員自律公約，下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求？ (A)不得有破壞同業共同利益之情事 (B)不得有破壞同業
• 21 為促進證券業遵循法規及落實金融消費者保護，下列何者為證券經紀商及其業務人推介客戶買賣有價證券公平對待客戶之正確作法： (A)考慮客戶之資金及收取佣金多寡 (B)視向客戶收取佣金之多寡，依客戶委託
• 22 依證券交易法規定，證券商非加入同業公會不得開業，而加入證券商同業公會必須簽屬會員自律公約，下列何者是屬於證券商會員應共同信守的基本要求？ (A)不得以脅迫、利誘或其他不正當方法，獲取其他會員之行
• 23 證券商之從業人員應該如何充實讓自己，以建立「證券專業」的形象，並以專業服務客戶？ (A)藉由培養閱讀專業報章雜誌的習慣、參加相關專業的教育訓練、取得專業證照，以充實自己的專業知識 (B)多加利用
• 24 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列何者為正確？(A)應依社會一般道德、誠實信用原則 (B)應依保護投資人之精神(C)應維持公正之證券交易市場 (D)以上皆是
• 25 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，應遵守下列何種原則？(A)所製作之廣告，應審慎考量廣告對於投資大眾之影響，以免誤導投資大眾之判斷(B)廣告行為應注意維持合理競爭秩序(C)對於上市個別企業
• 26 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，下列何者為正確？ (A)違背或抵觸證券法規或損害證券業信譽之廣告 (B)冒用或使用類似大眾所熟悉之他人名號以混淆投資人 (C)在法令規定之下，以誠實信用原
• 27 證券商從事廣告、業務招攬及營業促銷活動，不得有下列何種情事?(A)對個別證券提供上漲或下跌的預示或保證投資利益 (B)截取報章雜誌不實之報導作為廣告內容 (C)以獲利或投資績效為廣告者，未同時報