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34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?(A)票券業(B)信託業(C)單次申購金額達新臺幣一百
問題詳情
34.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類,其中符合一定資格條件之人不包括下列何者?
(A)票券業
(B)信託業
(C)單次申購金額達新臺幣一百五十萬元之法人
(D)單次申購金額達新臺幣二百五十萬元之自然人
參考答案
答案:C
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(0),C(10),D(0),E(0)
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17.股東為未成年,辦理開戶時應由_____簽名或蓋章:(A)意定代理人(B)法院公證人(C)法定代理人(D)利害關係人
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21.有關股東會議事手冊所列議案,下列敘述何者有誤?(A)應載明股東依公司法第一百七十二條之一規定所提之議案未列入股東會議案之理由(B)變更公司章程時,應載明變更前後之內容及變更事由(C)年度各項請求
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15.下列有關現金增資之事項何者有誤?(A)股款繳納期限一個月以上(B)員工認股得辦理認股權移轉(C)核准日起三個月內募集完成(D)募集失敗需退款並加計利息
19.股東以電子方式行使表決權者,得於股東會後多久期間內,向公司或其代辦股務機構查閱其表決權之行使情形?(A)五日 (B)七日 (C)十日 (D)十五日
20.上市公司於有價證券集中交易市場買回自己公司股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數:(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
35.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業運用期貨信託基金從事交易或投資,應分別衡量可能之各類型風險,並訂定完善之控管計畫,各類型風險之評量方式、參數及評量標準,應依下列何者所定相關規範辦理
16.自民國99年1月1日起7年內,買賣公司債及金融債券之證券交易稅率為多少?(A)千分之一 (B)千分之三 (C)千分之五 (D)免稅
17.民營事業之股務單位辦理股東遺產之股票過戶登記時,未通知當事人繳驗遺產稅繳清或免稅證明書,即予受理者,其罰則為何?(A)處四千五百元以下之罰鍰(B)處九千元以下之罰鍰(C)處一萬五千元以下之罰鍰(
25. 三個點電荷 X、Y、Z 位於直角三角形的三個頂點如右圖所示,Z 所受 X、Y 的庫侖靜電力之合力為 F。若 X 與 Y 的位置互換,而 Z 的位置不變,則下列何者為 Z 所受 X、Y 的庫侖靜
32.你被指派查核一家金融機構的年度報表,並且正在規畫有關現金的各項查核程序時間,你認為稽核人員最好是: (A)在決算日前盤點現金,以揭露年底時的騰挪操作 (B)協調現金之盤點與應付帳款之截止同時進行
18.辦理股票掛失之申請人應於取得公司股務單位開立之「股票掛失證明函」後幾日內,向發行公司登記所在地之地方法院聲請「公示催告」?(A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
9.買賣價差的大小與下列何者有關?(A)交易量大小 (B)參與者的多寡(C)買賣方報價的積極程度(D)以上皆是
292. 山風瀑布位於卓溪鄉瓦拉米步道入口2公里處。(A)O(B)X
19.股東印鑑卡留存之通訊地址與集保結算所通知地址不符時,公司應以何者為準?(A)以股東印鑑卡記載之通訊地址為準 (B)以集保結算所通知地址為準 (C)以股東辦理異動之最新通訊地址為準 (D)以股東留
21.「監控員工電子郵件」可能引發何種資訊倫理的爭議?(A)智慧財產權(B)隱私權(C)資訊精確性(D)存取權
38.依「期貨信託基金管理辦法」之規定,期貨信託事業如發現期貨信託基金銷售機構及其人員辦理期貨信託基金銷售業務,違反法令、期貨公會所定之自律規範或逾越授權範圍時,應如何處理?(A)立即督促其改善,並通
2.國內生產毛額(GDP)與民間消費( C )、政府支出(G)、投資(I)、進口(M)、出口(X)之關係為何?(A)GDP=C+G+I-X+M(B)GDP=C+G+I+X-M(C)GDP=C+G+I+
18. 關於公差配合「ψ48H7/g6」(ψ48H7 上限:48+0.025mm;ψ48g6 上限:48-0.009mm,下限:48-0.025mm),下述何者錯誤?(A)屬基孔制配合(B)最大裕量為
39.期貨信託事業之董事、監察人或持有已發行股份總數百分之五以上之股東,除主管機關另有規定外,不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數多少以上之股東?(A)百分之一(B)百分之三(C)百分之五(D
23.「城鄉數位機會落差」反應何種資訊倫理的問題?(A)智慧財產權(B)隱私權(C)資訊精確性(D)存取權
293. 花蓮縣東部海岸屬於沙岸地型。(A)O(B)X
40.依據期貨公會自律規範,期貨信託事業執行期貨信託基金之信用風險管理,衡量信用風險之週期為多久一次?(A)每日 (B)每週(C)每月 (D)每季
34.影響企業內部控制品質的因素,不單指書面正式(成文)的硬性控制程序,還包括下列何種軟性的控制因素?(A)行銷戰略與道德評價(B)企業文化與控制意識(C)思想嬗變與理論挑戰(D)周易思想與微觀戰略
24.下列何者非金融監督管理委員會的主要目的?(A)確保市場公平性與有效性(B)保障金融機構董事的權益(C)防止欺騙與操縱行為 (D)保障交易人的權益
3.若公司債之票面利率之設計採一固定利率減除一短期指標利率,此為:(A)利率交換(B)浮動利率公司債(C)反浮動利率公司債 (D)次順位公司債
22.某生複製甲公司的歌曲CD並轉送親友,該行為可能侵害甲公司的何種權利?(A)商業祕密(B)著作權(C)專利權(D)註冊商標
25.培育有道德的金融從業人員,下列敘述何者為非?(A)對員工而言,雇主的誠信、員工的教育訓練也是重要因素之一(B)金融機構有責任確認所聘用的是值得信任的人,但不可以適度對新聘員工進行身家調查(C)一