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• 8.經評估發現，客户之信用狀況與財力不足以從事期貨交易時，期貨商得採取下列何種措施？ Ⅰ.拒絕其委託；Ⅱ.接受其委託但限制其交易數量；Ⅲ.接受其委託但提高保證金；Ⅳ.要求其提出適當擔保後得接受其委託(
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• 15.有關期貨商相關紀錄之保存年限，下列敘述何者錯誤？(A)期貨商之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二個月(B)期貨商以電話受理及執行期貨交易委託時之錄音内容至少應保存二個月(C)期貨商以傳真機、電報
• 16.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率，應即向主管機關與主管機關指定之機構提出改善計畫？(A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
• 17.關於期貨商接受客户辦理開户的規定，下列何者不正確？(A)應提供受託契約與風險預告書(B)應指派專人解説契約内容與期貨交易程序(C)期貨商接受委託從事期貨交易前，應先與委託人簽訂委任契約(D)期貨
• 22.有關期貨經理事業得辦理之業務項目，以下敘述何者錯誤？(A)分支機構得辦理研究分析作業(B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬(C)研究分析作業僅限於總公司辦理(D)交易決定作業僅限於總公司
• 18.期貨經紀商接受所屬業務員開户從事期貨交易時，下列何者正確？(A)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客户之任何委託(B)應由其他業務員執行，且其執行程序不得優於其他客户同種類期貨交易之委
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• 26.有關期貨業編製年度財務報告之規定，以下敘述何者正確？(A)期貨信託事業應依規定編製財務報告，並於每會計年度終了後四個月内，公告並向主管機關申報(B)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應於每會計年
• 19.有關期貨顧問事業業務範圍之規定，以下敘述何者錯誤？(A)證券經紀商申請兼營期貨顧問事業，得提供期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品之交易或投資研究分析意見(B)證券投資顧問事業申請兼營期貨顧
• 27.有關期貨信託事業募集首檔期貨信託基金之規定，以下敘述何者錯誤？(A)專營期貨信託事業取得營業執照後，未於一個月內申請募集期貨信託基金者，廢止其業務之許可(B)除主管機關另有規定外，兼營期貨信託事
• 31.依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生時，得命令調整保證金額度？ Ⅰ.期貨市場有被壟斷之虞；Ⅱ.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易；Ⅲ.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的交
• 23.期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中，何者不包括在内？(A)推廣招攬 (B)推介建議(C)研究分析 (D)交易決定
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• 10837(甲)唾腺分泌唾液(乙)眨眼(丙)投籃(丁)咳嗽(戊)手碰熱水立即縮回(己)唱歌；以上哪些屬於反射動作？ (A)(甲)(乙)(戊)(己)(B)(甲)(乙)(丁)(戊)(C)(乙)(丁)(己)
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• 28.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定，下列敘述何者正確？(A)子期貨信託基金數不得少於五檔(B)任一子期貨信託基金達成立條件時，該傘型期貨信託基金即可成立(C)子期貨信託基
• 32.依我國期貨交易法之規定，下列何人員與期貨商有財務或業務往來時，主管機關為保障公益或維護市場秩序得對其財產加以檢查？ Ⅰ.期貨商董事；Ⅱ.期貨商分支機構副理的四親等親屬；Ⅲ.期貨商副總經理；Ⅳ.期
• 35.期貨交易糾紛，常以仲裁方式解決，蓋其迅速便捷且仲裁判斷與法院判決有同一效力，惟欲充分發揮仲裁功能，當事人雙方自動履行仲裁判斷，甚為重要。若期貨商對於仲裁判斷，延不履行，除已提起撤銷仲裁判斷之訴者
• 24.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定
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