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• 3. 依期貨經理事業設置標準之規定，證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業應指撥專用營運資金，其金額不得低於多少？(A)新台幣 2 億元 (B)新台幣 1 億元(C)新台幣 5,000 萬元 (D)新台
• 4. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨信託事業申請兼營期貨經理事業應至少指撥多少專用營運資金？(A)免指撥 (B)新台幣 1 億元(C)新台幣 5,000 萬元 (D)新台幣 7,000 萬元
• 5. 依期貨經理事業設置標準之規定，證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，其應具備條件包括最近多少期間未曾因從事證券投資分析或期貨研究分析活動，受中華民國期貨業商業同業公會或中華民國證券投資信託暨顧問
• 6. 依期貨經理事業設置標準之規定，證券投資顧問事業申請兼營期貨經理事業，其應具備條件包括最近多少期間未曾受期貨交易法第一百條第ㄧ項第二款至第四款、證券投資信託及顧問法第一百零三條第二款至第五款、或證
• 7. 依期貨經理事業設置標準之規定，他業申請兼營期貨經理事業，應填具申請書，並檢具營業計畫書等書件，向主管機關申請許可，其中營業計畫書中載明未來多少年內兼營期貨經理事業之業務發展計畫？(A)一年 (B
• 8. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業從事內部稽核業務之人員，其最基本應具備下列那一項資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格(B)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或期貨機構從事證券或期貨
• 9. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業從事全權委託期貨交易業務有關交易決定之業務員，其最基本應具備下列那一項資格條件？(A)取得期貨交易分析人員資格(B)取得期貨交易分析人員資格，並在證券或
• 10. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業負責人及業務員有異動者，期貨經理事業應於異動之次日起多少個營業日內，向同業公會申報？(A)三個營業日 (B)五個營業日(C)七個營業日 (D)十個營業
• 11. 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業之業務員，不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於多少個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記？(A)一個月內 (B)
• 12. 依期貨商管理規則之規定，期貨商申請投資外國事業，除法令另有規定者外，應符合之紀律性標準規定，下列何者為非？(A)最近三個月未曾受金管會警告處分(B)最近二年未曾受金管會撤銷或廢止營業許可處分(
• 13. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，有關期貨商之內部稽核人員，其最基本應具備下列資格條件，何者為真？(A)取得業務員資格者(B)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以
• 14. 依期貨經理事業管理規則之規定，有關期貨經理事業之內部稽核人員，其最基本應具備下列資格條件，何者為真？(A)取得業務員資格者(B)取得業務員資格，並具備證券、期貨、金融或保險機構工作經驗一年以上
• 15. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之經理人，除總經理及外國期貨商在中華民國境內分支機構負責人外，其最基本應符合下列資格條件，何者為真？(A)經教育部承認之國內外專科以上學校畢業或同等
• 16. 依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之總經理應具備良好品德與有效領導及經營期貨商之能力，除由證券商或金融機構兼營者得另依其中央目的事業主管機關之規定外，其最基本應符合下列資格條件，何者
• 17. 依期貨顧問事業設置標準之規定，下列那一事業非屬得申請兼營期貨顧問事業？(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業(C)期貨經紀商 (D)證券經紀商
• 18. 依期貨顧問事業設置標準之規定，經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營者，其實收資本額應達新臺幣多少元？(A)新台幣三千萬元 (B)新台幣五千萬元(C)新台幣七千萬元 (D)新台幣一億元
• 19. 依期貨顧問事業設置標準之規定，外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第
• 20. 依期貨顧問事業設置標準之規定，外國期貨經紀商在中華民國境內設立之分支機構僅經營國外期貨交易複委託業務，而不接受個別期貨交易人委託者，得申請兼營期貨顧問事業，但其經營期貨顧問事業管理規則第二條第
• 21. 依期貨顧問事業設置標準之規定，事業申請其分支機構辦理期貨顧問業務，應填具申請書，並檢具營業計畫書等書件向主管機關申請許可，其中營業計畫書須載明未來多少年財務狀況之預估？(A)一年 (B)二年(
• 22. 依期貨顧問事業設置標準之規定，證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多少時間內改善？(A)半年 (
• 23. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業有負責人、業務員、其他從業人員，因業務上關係發生訴訟或仲裁，或為破產人或強制執行之債務人，或有銀行退票或拒絕往來之情事者，應如何向同業公會函報並由其轉
• 24. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業之營業保證金為多少？(A)新台幣五百萬元 (B)新台幣七百萬元(C)新台幣八百萬元 (D)新台幣一千萬元
• 25. 依期貨顧問事業管理規則之規定，期貨顧問事業所繳存之營業保證金不得分散存放、辦理掛失或解約，所繳存之標的及其保管憑證不得設定任何擔保，且非經主管機關核准，不得辦理提取或調換。但營業保證金種類調換
• 26. 依期貨顧問事業管理規則之規定，執行「對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議」顧問服務之業務員，其最基本應具備資
• 27. 台灣期貨交易所「股票期貨契約」規格所載之契約單位為多少？(A)1,000 股標的證券 (B)2,000 股標的證券(C)3,000 股標的證券 (D)5,000 股標的證券