問題詳情

79. 合規專員試圖將一系列用於提交 STR 的支援文件的處理程序進行匯總。合規專員應建議在程式中包含以下哪種做法？
(A) 將適用于所有銀行主管和員工的所有相關檔進行列表。
(B) 將各 STR 的支持檔分開保存，確保在執法部門要求檢查時立等可用。
(C) 將檔附在 STR 上，從而確保執法部門可以馬上使用這些文件。
(D) 遵循五年記錄保存政策，即銀行應在接到要求後能夠找到所有相關文檔。

參考答案