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5. 下列何者可以從事貨幣市場工具之發行業務?(A)證券金融公司 (B)綜合證券商(C)票券金融公司 (D)證券投資信託公司
問題詳情
5. 下列何者可以從事貨幣市場工具之發行業務?
(A)證券金融公司
(B)綜合證券商
(C)票券金融公司
(D)證券投資信託公司
參考答案
答案:C
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
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34. 依「臺灣證券交易所股份有限公司認購(售)權證上市審查準則」規定,上市認購權證之發行單位的最高上限為:(A)五百萬單位 (B)一千萬單位 (C)三千萬單位 (D)五千萬單位
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40. 理論上,在其他情況相同之條件下,到期日越長,認購權證價格:(A)越高 (B)越低 (C)不變 (D)不一定
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4. 在其他條件相同下,當殖利率變動 1%時,高票面利率債券價格的變動會比低票面利率債券價格的變動:(A)大 (B)一樣 (C)小 (D)不一定
35. 下列權證影響因素中,何者與認購權證價格變動方向相反?(A)執行價格 (B)股價 (C)距到期時間 (D)利率
9. 對於期貨經紀商與所屬負責人、業務員、其他從業人員或其配偶間就開戶從事期貨交易,下列敘述何者錯誤?(A)得在所屬期貨經紀商開戶從事期貨交易,但不得利用他人名義為之(B)得在所屬期貨經紀商開戶從事期
15. 期貨顧問事業之業務員得從事之業務範圍須依主管機關之規定,期貨顧問事業不包括從事下列何項業務之項目?(A)對期貨交易提供推介建議者(B)對期貨信託基金之投資提供研究分析意見者(C)辦理期貨相關現
12. 期貨顧問事業為招攬業務,以文字、圖畫或口頭所為之宣傳或在報章、雜誌、廣播電台、電視、電傳系統或其他大眾傳播媒體製作之廣告,得有下列何種行為?(A)於廣告中平衡揭示對公司本身有利及不利之事項(B
35. 全權委託投資契約之受任人,對每一客戶委託投資資產之淨值變化,應每日妥為檢視,發現淨資產價值減損達原委託投資資產 20%時,應於何時編製資產交易紀錄及現況報告書,依約定方式送達客戶?(A)事實發
36. 何謂徵求委託書?(A)係以利益交換委託書,代理出席股東會之行為(B)係受股東之主動委託取得委託書,代理出席股東會之行為(C)係向股東價購取得委託書,代理出席股東會之行為(D)係以公告、廣告、牌
32. 股票初次上市、上櫃前之公開銷售如以現金增資發行新股辦理且採部分詢價圈購部分公開申購配售時,公開申購配售部分不得低於公開銷售股數之百分之幾?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D
41. 受三人以上股東委託之受託代理人,其代理之股數原則不得超過其本身持股之幾倍:(A)兩倍 (B)三倍 (C)四倍 (D)無限制
13. 為風險控管之需要,依據現行期貨經理事業管理規則及相關法令之規定,期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務,接受委託交易資金之總金額不得超過其淨值之幾倍?但實收資本額或他業兼營依規定須指撥營運資金達
31. 下列何者非為年報編製內容應記載之事項?(A)致股東報告書 (B)公司治理報告 (C)財務概況 (D)承銷商評估報告
37. 證券投資顧問事業之部門主管,應由所屬證券投顧問事業向何機構登錄後,始得執行業務?(A)證券暨期貨市場發展基金會 (B)金融監督管理委員會(C)證券投資信託暨顧問商業同業公會 (D)證券商業同業
12. 金融體系的支票存款大幅增加,會促使何種貨幣供給額增加?(A)僅 M1a(B)僅 M1b(C)僅 M1a 與 M1b(D)M1a、M1b 與 M2 皆增加
10. 失業率是指:(A)失業人數除以就業人數 (B)失業人數除以勞動力(C)失業人數除以(勞動力+非勞動力) (D)失業人數除以總人口
5. 期貨交易所為期貨交易之中心樞紐,下列有關期貨交易所之敘述何者錯誤?(A)公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有四分之一為在該交易所交易之期貨商(B)期貨交易所之設立,應以促進
37. 集中交易市場申報買賣之價格,股票是以多少為準?(A)一股 (B)一百股 (C)一千股 (D)二千股
6. 美國存託憑證,其上市公司一定設籍在:(A)中華民國 (B)美國(C)中華民國境外國家 (D)美國境外國家
43. 證券投資顧問事業之負責人及所有受僱人員應持續充實專業職能,並有效運用於職務上之工作,樹立專業投資理財風氣,係依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」中所稱之下列何項而來?(A)善良管理人注意原則
11. 以會計之保守原則,下列何者指標較適合用來衡量股價是否低估?(A)本益比(B)市價淨值比(C)市價營收比(D)選項ABC皆可
6. 依我國現行期貨交易法第 73 條、第 74 條及第 87 條之規定,有關期貨經紀商及期貨經理事業業務之進行,下列敘述何者錯誤?(A)期貨經理事業不接受期貨交易人全權委託,從事代為決定種類、數量、
9. 以下何者不是貨幣市場的證券?(A)國庫券 (B)銀行承兌匯票(C)長期債券 (D)商業本票
7. 下列三種基金依風險大小排列應為:甲.股票型基金;乙.組合型基金;丙.債券型基金(A)甲>丙>乙 (B)甲>乙>丙(C)乙>甲>丙 (D)乙>丙>甲
44. 甲證券投資信託公司促銷成立滿一年之股票型基金,為表現其與同業之操作績效,應如何宣傳製作?(A)應使用同一國內、外機構之統計或分析資料,且須換算成相同幣別將全部同類型基金之績效均列入,並以相同計
14. 依期貨交易法第 73 條及第 74 條之規定,期貨商不得為期貨交易人進行炒單及非必要之交易,而所謂非必要之交易,由主管機關依法令規定考量認定之,依期貨交易法施行細則第 2 條之規定,下列何項因
36. 有關證券投資信託事業對於證券投資信託基金之保管,得以下列何種方式為之?(A)自行保管 (B)由受委託之信託公司或銀行保管(C)由受委託之保險公司保管 (D)由受委託之保全公司保管