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1. 請由證券交易法第 155 條及第 155 條第 1 項第 1 款違約不交割之構成要件,舉例說明如何構成該款違約不交割罪以及其相關之法律責任。(10 分
問題詳情
1. 請由證券交易法第 155 條及第 155 條第 1 項第 1 款違約不交割之構成要件,舉例說明如何構成該款違約不交割罪以及其相關之法律責任。(10 分
參考答案
答案:B
難度:困難0.324675
統計:A(4),B(25),C(31),D(9),E(0)
用户評論
【用戶】
Fred Wo
【年級】國二下
【評論內容】reflect on:深思
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二、佇列(Queue)是一種先進先出(First in first out, FIFO)的資料結構,我們想使用C++語言及陣列來實作一個 QueueAsArray 類別,此類別宣告於 QueueAsA
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33. 下列正確的有幾項? (A) 三項(B) 二項(C) 一項(D) 皆不正確
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3. 公司召開股東會時,股東行使其表決權,下列敘述何者為非?(A)得以書面或電子方式行使其表決權 (B)得以公告方式行使其表決權(C)得親自出席股東會行使其表決權 (D)得委託出席股東會行使其表決權
12. 客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時,應向哪一機構提出申請?(A)證券櫃檯買賣中心 (B)金融總會 (C)參加人 (D)集保結算所
4. 下列有關公開發行公司內部控制制度訂定過程之敘述何者錯誤?(A)以書面訂定 (B)應申報主管機關(C)由經理人設計,董事會通過 (D)含自行評估作業之程序及方法
13. 委託人申請開立信用帳戶所提出之財產證明所有人,不得為下列何者?(A)配偶 (B)父母、成年子女(C)無連帶保證關係之朋友 (D)本人
22. 證券經紀商接受客戶買賣變更交易方法股票應先辦理那些事項?(A)過戶 (B)回報 (C)查驗集保存摺 (D)預收款券
5. 「公司法」所稱之股份有限公司,提出法定盈餘公積分配前,必須先完成下列何事項?(A)先償還債務 (B)先彌補公司虧損 (C)先分派股東股息 (D)先分派董監紅利
31. 管理股票之交易與一般上櫃股票有何不同?(A)完全相同 (B)採分盤交易(C)僅能與自營商議價買賣 (D)須預先收股款,其餘相同
14. 證券金融事業辦理對證券商之轉融通,指:(A)證券商向證券金融事業辦理轉融通資金或有價證券(B)證券金融事業向銀行借款轉貸證券商(C)證券商請證券金融事業保證向銀行借款(D)證券金融事業發行商業
23. 證券交易市場發生買賣一方不履行交付義務時,得指定代為交付,若因此而生價金差額及一切費用,臺灣證券交易所應先動用下列何者代償之?(A)違約損失準備金 (B)交割結算基金 (C)買賣損失準備金 (
6. 依現行「證券交易法」之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人?(A)五人 (B)四人 (C)三人 (D)二人
37. 企業籌措資金之管道可分為「直接金融」與「間接金融」兩種,下列何者是屬於「直接金融」?甲.發行新股;乙.發行轉換公司債;丙.向銀行借款;丁.辦理私募(A)甲、丙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)甲、
32. 比較集中市場與店頭市場之差異,下列何者正確?(A)前者係集中於交易所市場之買賣,後者係集中於證券櫃檯買賣中心之交易(B)前者係議價買賣,而後者係競價交易(C)前者受證券交易法規範,後者則否(D
15. 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院於受理重整之聲請時,並得選任下列何機關作調查報告?(A)債權人 (B)公司 (C)監察人 (D)檢查人
四、三相平衡正相序交流發電機之 a 相電壓、電流表示式分別為 van = 100 cos(ω t + 30o ) V,ian = 2 cos(ω t + 60o ) A。【題組】⑴請寫出 b 相電壓
7. 內部人獲悉股票發行公司有重大影響股票價格時,在該消息未公開前,對該公司股票有買賣之行為稱為:(A)內部人短線交易 (B)內線交易 (C)店頭交易 (D)合法交易
38. 證券商以經紀業務方式為客戶辦理定期定額 ETF,下列敘述何者為非?(A)須每期委託 (B)可以投資契約代替委託單(C)定期定額之交易方法僅限現股交易 (D)以上皆非
31 某一工程專案預定完成 200 個單元,專案預計 10 個月完工,每個單元單價為 5 萬元/單元,當 5 個月後預定完成進度應為 120 單元,但實際完成 100 單元,且實際支出成本為 700
24. 公司買回股份之數量比例,不得超過該公司已發行股份總數的多少比例?(A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之十五 (D)百分之二十五
8. 依「證券交易法」之規定,短線交易之利益歸入權行使之法定主體係下列何者?(A)主管機關 (B)該發行股票公司(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)消費者保護委員會
39. 關於公開收購公開發行公司有價證券行為之管理,下列何者正確?(A)應經金融監督管理委員會核准後始得為之(B)應向金融監督管理委員會申報並公告後始得為之(C)應報請金融監督管理委員會核備後始得為之
32 依據營造安全衛生設施標準,下列敘述何者錯誤?(A)對於工作場所暴露之鋼筋、鋼材、鐵件、鋁件及其他材料等易生職業災害者,應採取彎曲尖端、加蓋 或加裝護套等防護設施 (B)為方便人員及車輛出入工作場
17. 下列關於「證券承銷」之敘述何者正確?(A)可有「包銷」或「代銷」兩種方式(B)證券自營商須經證券主管機關專案許可,始能例外從事承銷業務(C)可分為發行市場上之承銷與流通市場之承銷兩種層次(D)
25. 未自行辦理融資融券業務之證券商,得與證券金融公司簽訂何種契約代辦融資融券授信?(A)轉融通契約 (B)轉帳契約 (C)代理契約 (D)行紀契約
9. 下列何者並非證券商得經營之業務?(A)提供集中交易之場所及設備 (B)有價證券之承銷(C)有價證券之自行買賣 (D)有價證券買賣之行紀
2. 依我國期貨交易法對於期貨交易契約之分類,下列在臺灣期貨交易所交易之契約,何者敘述錯誤?(A)黃金期貨契約係屬期貨交易法定義之期貨契約(B)黃金選擇權契約係屬期貨交易法定義之選擇權契約(C)臺指選