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42. 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報?(A)5 日 (B)10 日
問題詳情
42. 公開發行公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東如有取得或出售股票情事,公司應於每月幾日以前,彙總內部人持有股數變動之情形向主管機關申報?
(A)5 日
(B)10 日
(C)15 日
(D)20 日
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
書單:
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41. 上市上櫃公司董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之股東,於向主管機關申報轉讓之日起幾日後,方能於集中交易市場或證券商營業處所將所持有之股票出售?(A)三日 (B)五日 (C)
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44. 關於證券商之董事、監察人及經理人之法令限制,下列何者為非?(A)原則上不得兼任其他證券商之任何職務(B)因投資關係,並經主管機關核准者,得兼任被投資證券商之董事(C)因投資關係,並經主管機關核
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45. 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者?(A)全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B)淨資產減無形資產後餘額之十五倍(C)流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D)
47. 證券商辦理有價證券買賣融資融券,對所留存之客戶融券賣出價款及融券保證金之利用,不包括下列何種情形?(A)作為其辦理融資業務之資金來源 (B)作為向證券金融事業轉融通證券之擔保(C)作為向金融機
53. 下列敘述何者為非?(A)轉換公司債及依規定請求換發之債券換股權利證書或股票,應一律為記名式(B)上市或上櫃公司發行轉換公司債時,應全數委託證券承銷商包銷(C)轉換公司債之償還期限不得超過七年(
54. 下列敘述何者有誤?(A)母子公司得免編製合併財務預測報表(B)財務預測得經會計師核閱(C)自願公開財務預測者,應於公開日起二日內公告申報財務預測(D)因會計師事務所內部調整而變更簽證會計師,應
57. 發行人經申報生效後,除金管會另有規定期限外,於經濟部核准公司設立、發行新股變更登記核准函送達公司之日起幾日內,應依公開發行公司發行股票及公司債券簽證規則辦理簽證,對認股人或應募人交付有價證券,
67. 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定,下列何者錯誤?(A)證券受託買賣,應如期與委託人履行交割(B)委託人不以交割款項交付於證券商者,即為違約(C)委託人違約時,證券商應依契約關於不履行交割違
68. 某認購權證資料如下,執行價八十元,目前標的商品收盤價為八十五元,權證價格二十三元,對沖率(Delta)為零點六,投資人買入此權證的最大可能損失為:(A)十二元 (B)三元 (C)五元 (D)二
71. 股票已上市上櫃之公司為了買回股票轉讓給員工之目的而實施庫藏股,則必須:(A)召開股東會同意通過(B)召開董事會,經董事會三分之二之出席及出席董事超過二分之一同意(C)召開董事會,經董事會二分之
73. 申請經櫃買中心同意上櫃,以國內股票為標的之認購(售)權證,其標的證券市值之標準為何?(A)新臺幣二十億元以上 (B)新臺幣四十億元以上(C)新臺幣五十億元以上(D)新臺幣六十億元以上
74. 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣?(A)負一倍 (B)負一點五倍 (C)負二倍 (D)
76. 證券金融公司辦理有價證券標借之程序,下列何者正確?(A)只能向證券交易所申請 (B)證券所有人不得委託證券商辦理(C)標借之證券應限於存放於集保事業保管 (D)選項A、B、C皆非
78. 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」 ,在下列何者情況並不適用?(A)個股收盤前 10 分鐘 (B)個股開盤參考價低於 1 元者(C)初次上市普通股採無升降幅度限制期間內
79. 外國發行人暨其存託機構擬將其發行之台灣存託憑證申請上市,則依據所屬國法律發行之股票或表彰其股票之有價證券,依法需符合何種條件?(A)已在行政院金管會核定之外國證券市場主板上市者(B)不需任何條
80. 臺灣證券交易所有價證券普通交割之買賣,應如何辦理交割?(A)應於成交日後第一營業日辦理交割 (B)應於成交日後第三營業日辦理交割(C)應於成交日後第二營業日辦理交割 (D)應於成交日後第四營業
82. 公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時,推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數?(A)不低於 10% (B)不低於 2% (C)不低於 8% (D)不低於 5
83. 轉換公司債及交換公司債買賣斷交易每營業日成交價格之升降幅度限制為何?(A)以漲或跌至當日參考價格百分之二為限 (B)以漲或跌至當日參考價格百分之五為限(C)以漲或跌至當日參考價格百分之七為限
84. 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理?(A)通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易(B)報請主管機關撤銷甲公司之有價證券
86. 假設老陳融資買進上市 C 股票五千股,當日股價每股為六十元,且融資比率為六成,如果二天後股價市價下跌至五十七元,則擔保維持率為多少?(A)百分之九十五 (B)百分之一百三十五點七(C)百分之一
87. 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於百分之一百二十時,即通知
93. 有關借券,下列何者錯誤?(A)借券人需依約定期限方可返還借券(B)定價交易及競價交易之出借人於出借滿十個營業日後,方得向證交所提出還券申請(C)出借人無提前還券要求時,借券人得於借貸期限屆滿前
96. 關於國外公司申請臺灣存託憑證上市,其獲利能力的規定為:(A)最近二個會計年度稅前純益均為正數(B)最近一個會計年度無累積虧損(C)稅前純益占年度決算之股東權益比率,最近一年度達百分之六以上(D
11. I _____with Kelly on the phone when I saw Robert.(A)am talking (B) was talking (C) talk (D) talk
2. 民間消費的估量不包含下列何者?(A)耐久性消費財 (B)家庭在購買房屋上的支出(C)服務 (D)非耐久性消費財
3. 我國認定失業的條件不包含下列何者(A)年滿十五歲 (B)無工作但隨時可以工作(C)正在找工作 (D)從事十五小時以上之無酬家屬工作者
4. 實質景氣循環理論的說明下列何者為非?(A)景氣循環的周期有很大程度是屬於經濟基本趨勢本身的波動(B)景氣循環具有經濟效率(C)政府不應大力干預景氣循環(D)景氣循環是對於均衡的偏離,不是均衡本身