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30. 下列何者得申請兼營槓桿交易商?(A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨經理事業(C)兼營期貨自營商 (D)專營期貨自營商
問題詳情
30. 下列何者得申請兼營槓桿交易商?
(A)專營期貨經紀商
(B)專營期貨經理事業
(C)兼營期貨自營商
(D)專營期貨自營商
參考答案
答案:D
難度:
計算中
-1
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29. 槓桿交易商內部控制制度標準規範由何者訂定?(A)主管機關(B)臺灣集中保管結算所(C)期貨公會(D)財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心會同臺灣期貨交易所
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31. 申請兼營槓桿交易商應符合之資格條件,不包括下列何者?(A)無累積虧損 (B)流動資產不得小於流動負債(C)淨值達新臺幣 10 億元以上 (D)資本額達新臺幣 8 億元以上
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32. 依我國期貨交易法之規定,下列何者並非意圖影響期貨交易價格之行為?(A)自行連續提高期貨交易價格(B)與他人共謀降低期貨部位相關現貨之供需(C)發表對於期貨相關現貨商品之分析意見(D)散布不實之
33. 依我國期貨交易法之規定,期貨業對於仲裁之判斷遲不履行時,主管機關得採取下列哪些處分?Ⅰ.警告 Ⅱ.撤換負責人 Ⅲ.停業 Ⅳ.撤銷營業許可 Ⅴ.其他必要之處置(A)Ⅰ、Ⅱ (B)Ⅰ、Ⅴ (C)Ⅱ
34. 下列哪些行業之內部控制制度標準規範,非期貨公會所訂定?Ⅰ.期貨商 Ⅱ.期貨交易輔助人 Ⅲ.期貨顧問事業Ⅳ.期貨經理事業 Ⅴ.期貨信託事業 Ⅵ.槓桿交易商(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ (C
35. 有關專營期貨經紀商可申請兼營的業務項目,包括下列何者?Ⅰ.期貨交易輔助人 Ⅱ.期貨信託基金銷售機構 Ⅲ.期貨顧問事業Ⅳ.期貨經理事業 Ⅴ.期貨信託事業 Ⅵ.槓桿交易商(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅱ
二、申論題請簡述下列行為可能遭受之處分為何?【題組】(1)期貨信託事業之經理人,對於職務上之行為,要求期約或收受不正利益?
【題組】(2)期貨信託事業之董事,對於違背職務之行為,要求期約或收受不正利益?
【題組】(3)對於期貨信託事業之董事關於違背職務之行為,行求期約或交付不正利益?
【題組】(4)犯前項之罪而自首者?
2. 俄烏戰爭開打,衝擊全球金融與商品市場,請就黃金、石油、小麥、歐元匯率及股市等 5 個領域,試舉可資運用規避波動之期貨工具(請註明交易所及契約名稱),例如:可以運用「紐約商業交易所(NYMEX)之
3. 依據我國期貨交易法之規定,請簡述主管機關為保障公益或維護市場秩序所採取之措施。【題組】(1)應訂定哪項準則?
【題組】(2)得命令哪些單位提出財務或業務報告資料或檢查其營業、財產、帳簿?
【題組】(3)得以命令通知哪些單位變更其章程、業務規則?
【題組】(4)得派員至哪些單位進行監理?
1. 關於遊戲成癮(gaming disorder)的敘述,何者為非? (A)2018年WHO將遊戲成癮納入ICD-11診斷準則 (B)遊戲成癮治療屬於全民健康保險給付範圍 (C)症狀包括失去對遊戲的
2. 目前指數為 1,500 點。有一歐式買權與賣權,執行價皆為 1,400 點且距離到期的時間皆為六個月,兩者的價格分別為 154.00 與 34.25。另外,六個月的無風險利率為 5%。請問隱含股
2.在 C/C++語言中,宣告整數陣列 int A[10] = {10,9},則 cout << A[2]的結果為何?(A) 10(B) 9(C) 0(D) 不確定的隨機數
3.以下程式會輸出幾行結果? (A) 7(B) 25(C) 29(D) 30
3. (1)假設現有一價值$60,000,000 美金的投資組合,另外 S&P 500 的指數現在為 1,200 點。如果投資組合的價值與指數價值有鏡像關係。請問當投資組合的價值下跌至$54,000,
(2)假設與上一題條件相同,如果投資組合的貝他值為 2.0,年化無風險利率為 5%,且投資組合與指數的股息殖利率皆為每年 3%。請問應購買多少口賣權,以保護投資組合價值跌至$54,000,000 美金
一、崇宇目前就讀附小三年級,為家中的獨生子女,先前被診斷為自閉類群障礙症,過去學習狀況良好,但在學校容易與同學發生爭吵,人際關係不佳。這禮拜崇宇染上 Covid-19 確診在家,家人也進行居家隔離。崇
2. 依「公司法」規定,下列關於庫藏股之敘述何者正確?(A)庫藏股不得轉讓於員工(B)數量不超過該公司已發行股份總數百分之二十(C)得享有股東權利(D)公司得經董事會特別決議實施庫藏股
3. 有關分派股息紅利之敘述,下列何者正確?(A)公司於完納一切稅捐後即可分派盈餘(B)股息及紅利之分派,除公司法另有規定外,以各股東持有股份之比例為準(C)公司如無盈餘,經股東會決議通過,可分派股息
4. 公司債之發行,如由下列何者擔任保證人者,得視為有擔保之發行?(A)金融機構 (B)證券商 (C)證券集中保管機構 (D)公開發行公司
5. 公司前已發行之公司債或其他債務,有違約或遲延支付本息之事實尚在繼續中者,不得發行下列何種有價證券?(A)特別股 (B)無擔保特別股 (C)普通股 (D)公司債
6. 依「證券交易法」規定發行股票之公司,於增資發行新股時,主管機關得規定其:(A)股權統一標準 (B)股權保管標準 (C)股權集中標準 (D)股權分散標準