題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
26.符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤?(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格(B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格(C)最近一年在
問題詳情
26.符合一定資格之境外外國期貨商得向我國期貨商開立綜合帳戶,其資格條件之敘述何者錯誤?
(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格
(B)具備經金管會認可之國外期貨交易所會員資格
(C)最近一年在其本國未曾受證券期貨有關主管機關或自律機構對其總(分)公司處以暫停證券或期貨經紀業務之處分
(D)最近三年未有違背市場交易契約或違反申報資料義務情節重大之情事
參考答案
答案:A
難度:適中0.5
統計:A(0),B(0),C(0),D(0),E(0)
用户評論
【
Daniel Lu
】評論
(A)具備經期貨交易所認可之國外期貨交易所會員資格。 金管會
上一篇 :
4.( )如圖二,△ABC中,D、E、F分別在 =2:1。若△ABC面積為1,則△DEF面積為何?(A) (B) (C) (D)
下一篇 :
17.關於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者不正確?(A)以電話進行者,須同步錄音存證(B)錄音及傳輸紀錄須保存至少二個月(C)以傳真機傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查(D)期貨交易有
資訊推薦
8.關於會員制期貨交易所應繳交申請設立許可保證金之金額,下列何者正確?(A)新臺幣四億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣五千萬元(D)新臺幣一千萬元
4.( ) 。以上四點位置按數線上左至右之順序為何? (A)ACBD (B)DBAC (C)DBCA (D)ADBC
27.有關期貨商繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤?(A)僅經營國外期貨交易複委託業務者,應繳存新臺幣一千五百萬元(B)期貨自營商,應繳存新臺幣一千萬元(C)兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務
18.期貨商受理開立綜合帳戶從事期貨交易,應向主管機關申報之事項不包括下列何者?(A)資金匯出入及結匯相關資料 (B)綜合帳戶下個別交易人買賣明細資料(C)綜合帳戶下個別交易人持有部位資料 (D)綜合
9.依我國期貨交易法,關於期貨結算機構之設立,下列何者不正確?(A)期貨結算機構的設立,應經主管機關許可並發給許可證照(B)由期貨交易所兼營之期貨結算機構,經期貨交易所董事會通過即可(C)期貨結算機構
3.11÷〔(- )+ 〕=11÷(- )+11÷ (A)O(B)X
28.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低業務員人數為何?(A)九人 (B)十人 (C)十一人 (D)十二人
19.關於期貨商從事宣傳廣告之規定,下列何者不正確?(A)期貨商收取費用應考量相關營運成本、合理利潤以及客戶整體貢獻度等因素(B)宣傳資料之形式、內容製作及傳播等相關事宜,由金管會訂定管理辦法(C)主
10.依我國期貨交易法,關於期貨交易所,下列何者正確?(A)期貨交易所應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金(B)法律另有規定或經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行(C)期貨交易所之設立,
29.某甲未經主管機關之許可,對外宣稱其為期貨基金經理人,可進行期貨交易購買臺股指數期貨契約,以規避交易風險,進而私自向交易人募集期貨信託基金並以之為業務,依我國期貨交易法之規定,甲是否違反規定?若是
20.期貨商分支機構僱用業務員,最低人數為:(A)一人 (B)二人 (C)三人 (D)五人
30.有關銀行可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
33.依期貨經理事業管理規則之規定,有關保管機構得接受委託辦理之事項,不包括下列何者?(A)結算交割 (B)款券之保管 (C)帳務處理 (D)保證金與權利金之控管
34.依我國期貨交易法有關仲裁之規定下列何者正確?(A)期貨交易所可辦理仲裁 (B)期貨商間採強制仲裁(C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁
35.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方式相互配合所為期貨交易之行為,稱為:(A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人(D)配合交易
36.「期貨信託事業募集期貨信託基金公開說明書應行記載事項準則」之適用範圍,何者有誤?(A)於國內募集期貨信託基金 (B)國內追加募集期貨信託基金(C)對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金(D)於國
37.期貨交易輔助人中具備證券及期貨業務員資格之業務員,不得從事下列何種業務?(A)受託買賣證券 (B)招攬期貨交易人從事證券相關期貨交易(C)代理期貨商接受期貨交易人開戶 (D)代客操作
38.期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下列何項業務之營業執照?(A)證券投資信託事業(B)證券投資顧問事業(C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
39.有關期貨信託事業針對不特定人募集發行傘型期貨信託基金之規定,下列敘述何者正確?(A)子期貨信託基金數不得少於五檔 (B)任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即可成立(C)子期貨信託
40.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
41.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少?(A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
一、何謂 RCEP(區域全面夥伴協定)?(10 分)包括那些會員國?(5 分)對臺灣經貿的影響為何?(至少舉出三項影響)(10 分)
42.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤?(A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年(B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該
5.( ) 下列何者為在數線上所代表的意義?(A) 代表8與-3兩點的距離(B) 代表-8與-3兩點的距離(C) 代表8與3兩點的距離(D) 代表-8與3兩點的距離
6. 求等差級數 4+7+10+……+100 的和為何?【93.基本學測二】