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• 11. 下列有關證券投資信託基金投資有價證券之規定，何者錯誤?(A)應委託證券經紀商交易(B)指示基金保管機構辦理交割(C)持有投資資產應登記於基金保管機構名下之基金專戶(D)得使用信用卡付款
• 20. 基金受益人自行召開受益人會議時，應由繼續持有受益憑證幾年以上?且其所表彰受益權單位數占基金已發行受益權單位總額多少百分比之受益人，以書面申請主管機關核准後自行召開之?(A)1 年，3% (B)
• 34. 繼續持有多少期間以上，持有已發行股份總數百分之十以上之股東，得委託信託事業擔任委託書徵求人?(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 2. 下列何者非證券投資顧問事業得經營之業務?(A)證券投資顧問業務 (B)全權委託投資業務(C)銷售未上市、未上櫃股票 (D)對委託人推介有價證券投資
• 43. 證券經紀商接受客戶委託進行櫃檯有價證券之買賣時，證券櫃檯買賣中心對於委託單有何限制?(A)每筆輸入股數不可超過十萬股 (B)每筆輸入股數不可超過三十萬股(C)每筆輸入股數不可超過五十萬股 (D
• 12. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值由誰計算?(A)證券投資信託公司 (B)基金保管銀行(C)投信投顧公會 (D)由證券投資信託契約約定
• 21. 證券投信及投顧公司與客戶簽訂全權委託投資契約前，應將全權委託投資之相關事項指派專人向客戶詳細說明，並交付全權委託投資說明書，下列何者非為該說明書應載明之事項?(A)該事業全權委託投資業務部門主
• 35. 有關「公開收購」，下列敘述何者正確?(A)係經由證券集中交易市場或證券商營業處所所為之收購有價證券之行為(B)對特定人所持有之有價證券為收購(C)採核准制(D)收購之有價證券限於公開發行公司所
• 3. 證券投資顧問事業從業人員行為準則中有關個人交易之規定，僅適用於公司之：(A)業務人員 (B)受僱人員 (C)經理人 (D)經手人員
• 44. 臺灣信用交易的業務屬於何種架構?(A)一段式（由券商直接融通） (B)兩段式（僅由券商代理證金公司融通）(C)獨占式（僅由證金公司承做） (D)雙軌式（由證金公司及券商兩者併行融通）
• 13. 下列何者非證券投資信託事業，申請經營全權委託投資業務應具備條件?(A)營業滿二年(B)最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值不低於面額(C)最近二年未曾受證券投資信託及顧問法第一百零三條第二
• 22. 證券投資信託基金管理辦法之規定，證券投資信託基金之淨資產價值計算及每單位淨資產價值之公告，下列敘述何者正確?(A)每營業日計算並公告前一營業日之淨資產價值 (B)每營業日計算，每週公告(C)每
• 36. 所謂除權參考價，即以：(A)除權當日開盤價減權值 (B)除權前一日收盤價加權值(C)除權當日收盤價減權值 (D)除權前一日收盤價減權值
• 4. 依證券投資信託及顧問法之規定，下列事業：甲.證券投資信託公司；乙.信託公司；丙.兼營信託之銀行；丁.證券公司，何者符合全權委託保管機構之資格?(A)甲、乙、丙 (B)乙、丙 (C)乙、丙、丁 (
• 45. 關於證券商辦理有價證券出借業務之借券之費率，下列何者為非?(A)年利率百分之二十以下 (B)百分之零點一為升降單位(C)證券商與客戶自行議定成交費率 (D)借券費用之計算及收取方式載明於契約中
• 14. 針對國內開放式組合型基金之敘述，何者有誤?(A)該種基金至少應投資於五個以上子基金(B)每個子基金最高投資上限不得超過本基金淨資產價值之 20%(C)不得投資於其他組合基金(D)不得為放款或以
• 23. 基金經理守則個人交易規範所稱之「經手人員」包括下列何者?(A)公司負責人 (B)基金經理人 (C)全權委託帳戶管理人(D)選項ABC皆是
• 37. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A)開放式認購權證 (B)封閉式認購權證(C)美式認購權證 (D)歐式認購權證
• 5. 證券投資顧問事業得為客戶提供何項服務? 甲.提供證券投資研究分析意見；乙.提供證券投資之推介建議；丙.代理從事證券投資行為；丁.提供投資分析報告(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙、丙 (C)僅甲、乙
• 46. 透過櫃檯買賣中心之國際債券交易系統之美金計價國際債券之交易單位為：(A)美金一萬元 (B)美金十萬元 (C)新臺幣一百萬元 (D)新臺幣十萬元
• 15. 證券投信投顧事業經營全權委託投資業務之投資範圍，不包括：(A)我國上市之有價證券 (B)政府債券(C)興櫃股票 (D)未經客戶同意以融資買進我國上櫃股票
• 24. 得受理保管經營全權委託業務之事業所提存營業保證金之金融機構，應具備下列何項資格?(A)得辦理保管業務並符合金管會所定條件者 (B)經評等機構為一定等級以上之評等(C)經金管會指定之銀行 (D)
• 6. 有關證券投資信託事業業務之經營，下列敘述何者錯誤?(A)發行受益憑證募集證券投資信託基金(B)接受客戶全權委託投資業務(C)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品之投資(D)提供分析意見
• 47. 債券附條件買賣之標的於賣還日前，其所有權歸屬於：(A)賣方 (B)買方(C)法令上尚未明確規定 (D)保管機關
• 16. 證券投資信託事業於國外募集基金投資國外有價證券之種類及範圍，應依何地法令規定辦理?(A)依我國法令辦理 (B)依募集地法令辦理(C)依投資標的國法令辦理 (D)並無限制