資訊推薦

• 631.證券投資信託事業運用每一證券投資信託基金，應依金管會規定之格式及內容於每會計年度終了後幾個月內，編具年度財務報告？(A) 1 個 月(B) 2 個月(C) 3 個月(D) 6
• 544 受益人買回受益憑證之價金給付請求權，自價金給付期限屆滿日起，幾 年間不行使而消滅？(A)1(B)2(C)5(D)15。
• 632.證券投資信託事業及證券投資顧問事業，應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師査核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)四個月
• 545 基金清算時，受益人之賸餘財產分配請求權，自分配日起，幾年間不行 使而消滅？(A)1(B)2(C)5(D)15。
• 633.中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會對違反法令或自律規範之會員，得要求會員對其從業人員予以暫停執行業務多久期間之處置？ (A) 1 個月至 6 個月(B) 1 個月至 3 個月(C) 3 個
• 546 下列何項事由不必經受益人會議決議？(A)更換基金保管機構(B) 僅為受益人自身利益之行為(C)終止證券投資信託契約(D)調增證 券投資信託事業或基金保管機構之經理或保管費用。
• 634.未經主管機關許可，經營證券投資信託業務、證券投資顧問業務、全權 委託投資業務或其他應經主管機關核准之業務，其罰則為以下何者？(A)處五年以下有期徒刑，併科新臺幣一百萬元以上五千萬元以下罰 金(
• 547 受益人自行召開受益人會議之召開權人，應符合下列何項要件？(A) 應由繼續持有受益憑證 1 年以上，且其所表彰受益權單位數占提出當時 該基金已發行在外受益權單位總數 1%以上之受益人(B)應由繼
• 635.依據證券投資信託及顧問法規定，下列何種行為可處 5 年以下有期徒 刑，併科新臺幣 1 百萬元以上 5 千萬 元以下罰金？(A)未經主管機關 許可，經營證券投資信託業務、證券投
• 636.違反「證券投資信託及顧問法」第 16 條第 1 項規定 ( 任何人非經主管機 關核准或向主管機關申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募 集、銷售、投資顧問境外基金) ，在中華民
• 637.依據證券投資信託及顧 問法規定，證券投資信託事業、證券投資顧問事 業、基金保管機構或全權委託保管機構對主管機關提出之公開說明書或 投資說明書之內容為虛偽或隱匿之記載時，可處： (
• 548 證券投資信託契約之變更應報經金管會核准；經核准後，證券投資信託 事業應於幾日內公告其內容？(A)2(B)3(C)5(D)10。
• 638.依據證券投資信託及顧問法規定，主管機關得對公司或分支機構就其所 營業務之全部或一部為幾個月以下之停業？(A) 1 (B) 2 (C) 3 (D) 6 。
• 549 下列何者不屬於證券投資信託契約之終止事由？(A)受益人會議之決 議，證券投資信託事業或基金保管機構無法接受，且無其他適當之證券 投資信託事業或基金保管機構承受原事業或機構之權利及義務(B)受
• 550 證券投資信託契約因存續期間屆滿而終止者，應於屆滿幾日內申報主管 機關備査？(A)二日(B)四日(C)五日(D)十日。
• 639.依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業及證券投資顧問事 業之董事違法，足以影響業務之正常執行者，主管機關得隨時命令該事 業停止其幾年以下執行業務？(A) 1 (B) 2 (C)
• 640.依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第 16 條第 1 項規定，在中華 民國境內從事或代理募集、銷售境外基金，應負下列何項刑責？(A) 處 5 年以下有期徒刑，併科新臺幣
• 641.依據證券投資信託及顧問法規定，違反本法第 16 條第 1 項規定，在中華 民國境內從事或代理投資顧問境外基金，應負下列何項刑責？(A)處1 年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣
• 642.證券投資信託事業對主管機關提出之公開說明書或投資說明書之內容為 虛偽或隱匿之記載，應負下列何項刑責？(A) 1 年以上 7 年以下有期 徒刑，得併科新臺幣 5000 萬元以下罰
• 643.依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業對於主管機關命令 提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料之內容為虛偽或隱匿之 記載，應負何項刑責 ？(A) 1 年以下有期徒刑、拘役或科或
• 644.依據證券投資信託及顧問法規定，證券投資信託事業於依法或主管機關 基於法律所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關 業務文件之內容為虛偽或隱匿之記載，應負何項刑責？(A)
• 645.依證券投資信託及顧問法之規定，未依法交付公開說明書，主管機關可 處何項行政處罰？(A)處新臺幣 30 萬元以上 150 萬元以下罰鍰(B) 處新臺幣 30 萬元以上 100 萬元以下罰
• 646.證券投資信託事業或證券投資顧問事業經營全權委託投資業務，應向何 機關申請？(A)向金管會申報(B)向金管會申請核准(C)向投信 投顧公會報備(D)向投信投顧公會申請核准。
• 647.下列何者非屬證券投資信託事業之業務？(A)接受客戶全權委託投資 業務(B)有價證券買賣之行紀、居間、代理(C)發行受益憑證募集 證券投資信託基金(D)運用證券投資信託基金從事證券及其相關商品
• 648.違反證券投資信託及顧問法之相關規定，其應負損害賠償之人，對於故意所致之損害，法院得因被害人之請求，依侵害情節， 酌定損害額幾倍 以下之懲罰性賠償？(A) 1 (B) 2 (