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• 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者，至遲應於何時向主管機關申報？(A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成後三日內(C)知道事實發生或處理完成後五日內 (D)按月
• 有關證券商申請經營期貨交易輔助業務應符合之規定，下列敘述何者錯誤？(A)最近三個月未曾受主管機關警告處分(B)最近半年未曾受主管機關撤換其負責人或其他有關人員之處分(C)最近一年未曾受主管機關全部或一
• 依我國期貨交易法之規定，下列何種交易應受期貨交易法之規範？(A)外匯經紀商經核准在其營業處所經營之外幣保證金交易(B)金融機構經核准在營業處所經營之交換交易（swaps）(C)金融機構經核准在營業處所
• 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者，應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格？(A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
• 依我國期貨交易法之規定，下列何者在集中市場之交易契約應受期貨交易法之規範？甲.公司發行之可轉換公司債；乙.股票選擇權契約；丙.外匯期貨契約；丁.認購（售）權證；戊.公司自己發行之認股權(A)甲.、乙.
• 期貨結算機構之負責人，包含下列何者？甲.董事長；乙.總經理；丙.監察人；丁.其他依法律規定應負責之人(A)僅甲 (B)僅甲、乙 (C)僅甲、乙、丙 (D)甲、乙、丙、丁
• 依我國期貨交易法令之規定，下列何者如其在集中市場交易應受期貨交易法的規範？甲.政府債券期貨契約；乙.美元對新臺幣匯率期貨選擇權契約；丙.外幣選擇權契約；丁.認購（售）權證(A)僅甲、丙 (B)僅甲、乙
• 期貨商應先申報主管機關核准之事項，下列何者正確？甲.變更機構名稱；乙.變更資本額、營運資金或營業所用資金；丙.合併或解散；丁.投資外國事業(A)僅甲.、丙.、丁. (B)僅乙.、丙.、丁.(C)僅甲.
• 期貨交易所應繳存之營業保證金金額，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元 (B)新臺幣五千萬元(C)新臺幣二億元 (D)新臺幣四億元
• 依我國期貨交易法之規定，結算會員之資格，由以下何者決定？(A)期貨公會訂定，報請目的事業主管機關核定 (B)期貨結算機構會同期貨交易所共同訂定(C)主管機關訂定 (D)期貨結算機構訂定，報請主管機關核
• 依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業應於辦理公司登記後，向行政院金管會指定之金融機構繳存多少營業保證金？(A)新臺幣二千萬元 (B)新臺幣二千五百萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
• 依我國期貨交易法有關主管機關簽訂合作協定之規定，下列何者正確？(A)主管機關與外國政府機關簽訂合作協定應先經行政院核准(B)主管機關根據合作協定提供資料予外國政府機關得不受保密原則之規範(C)主管機關
• 依我國期貨交易法之規定，期貨商之發起人向行政院金管會申請設置期貨商，而其於申請之相關書件中故意隱匿重要事實或虛偽之記載，是否違反刑罰之規定？若是，其罰則為何？(A)是，一年以下有期徒刑、拘役或科或併科
• 依我國期貨交易法，有關期貨交易所業務規則之敘述，下列何者錯誤？(A)業務規則應記載事項包括保證金、權利金之計算方法(B)業務規則應記載事項包括期貨交易市場之監視(C)業務規則之訂定應經主管機關核定(D
• 依我國期貨交易法，期貨結算機構所收取之結算保證金，下列何者不正確？(A)期貨結算機構之債權人不得請求扣押結算保證金(B)期貨結算機構收取之結算保證金須與自有資產分開存放(C)期貨結算機構收取之結算保證
• 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前，應提供委任人書面資料，向委任人詳細說明之事項，不包括下列何者？(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之
• 期貨交易系統發生故障，期貨交易所應即為適當處置，並於下列何時向主管機關申報備查？(A)事實發生次日前 (B)知悉事實五日內 (C)處理完成後三日內 (D)按月彙報
• 期貨經理事業與委任人所簽訂之期貨交易全權委任契約及相關資料，應自委任關係消滅之日起，保存多久？(A)二個月 (B)三年 (C)五年 (D)七年
• 依我國期貨交易法，會員制期貨交易所對會員有下列行為之一者，應課以違約金？ 甲.違反法令或不遵行經主管機關本於法令所為行政處分；乙.違反期貨交易所章程、業務規則、受託契約或其他章則；丙.交易行為違背誠實
• 依我國期貨交易法之規定，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員之交割結算基金受償之順序，下列敘述何者正確？(A)期貨結算會員受償之順位在期貨交易人之前 (B)期貨交易人受償之順位在期貨
• 下列何者非期貨信託基金銷售機構應遵守之規定？(A)應與期貨信託事業簽訂銷售契約(B)遵守期貨公會訂定之有關期貨信託基金募集、發行、銷售、廣告等相關規範(C)接受期貨信託事業委任辦理期貨信託基金受益憑證
• 期貨交易所應先報主管機關核准之事項，下列何者不正確？(A)合併或解散 (B)負責人因執行職務涉訟而解除其職務(C)與國外交易所簽訂備忘錄 (D)變更機構名稱
• 關於期貨結算機構應申報之報表，下列何者不正確？(A)財務報告應經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認(B)應於每月五日前申報上月份資產負債表(C)應編製年報於股東常會時分送(D)應於年度開始前編製年
• 關於買賣報告書與對帳單之規定，下列何者不正確？(A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製 (B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製(C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事項由
• 依我國期貨交易法之規定，下列何者不負責或不執行市場監視？(A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)行政院金管會 (D)期貨公會