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• 68.本行規定保管新臺幣庫存新鈔額度，除農曆春節前後幾天外？限多少萬元以下？(A)春節前後 20 天外，限 100 萬元以下(B)春節前後 30 天外，限 200 萬元以下(C)春節前後 40 天外，
• 69.庫存現金實際數多於帳面餘額時，如溢出款無法確認權利人者，應於列帳年度終了屆滿幾年後？將該款項轉入何種科目？(A)屆滿「四年」後轉入「什項收入」科目(B)屆滿「三年」後轉入「遞延收入」科目(C)屆
• 70.有關庫存現金與帳面現金餘額不符時之檢查順序，首應查對者為何？(A)庫存現金之彙計有無錯誤(B)承前頁或過次頁之數字是否相符(C)逐筆檢核傳票金額是否與日記簿相符(D)覆檢當日封紮之現金及零鈔硬幣
• 71.現金結帳軋符，並經指定之櫃員複點、簽章後，將相關報表送交櫃員主任彙總，其中一份須經櫃員主任簽章後放入現金箱內，送入金庫保管備查者為何？(A)櫃員庫存現金表(B)櫃員現金調撥單明細表(C) CA0
• 72.票據交換單位提出之交換票據，因有下列何項理由退票，其退票張數占所提出交換票據之總張數比率超過千分之1.5且退票張數達3張以上者，由交換所函請提出行切實改正？(A)票據塗壞(B)保付後字經塗改(C
• 73.設若A分行櫃員於20XX年6月1日（星期三）軋帳發現現金短缺新臺幣15萬元，且無法查明原因時，應於何日內至本行企業內部網站／風險管理部／作業風險管理系統通報總行？（註：6月3日是端午節）(A)
• 74.依據票據交換業務手續費之規定，申請註銷退票紀錄之手續費，每張為150元，其中由銀行撥繳票據交換所為多少元？(A) 50 元 (B) 37.5 元 (C) 112.5 元 (D) 120 元
• 75.本行對同一支票存款戶同時有二張以上之票據臨櫃憑票領現時，其付款順序如「支票存款往來約定書」未經約定，且其餘額僅夠支付部分票據時，應以下列何方式付款？(A)按票據號碼先後順序付款(B)票據號碼後發
• 76.為防弊端，本行「自行查核監查人」每隔多久應於營業中抽查櫃員保管之現金幾次？每次抽查比率須達何標準？(A)抽查現金：每月至少 2 次；抽查比率：當日櫃員人數 2 分之 1 以上(B)抽查現金：每月
• 77.有關現金出納業務，下列何者錯誤？(A)本行受理客戶「同金額轉帳（交易代號 P1020）」交易，不提供現金交易及匯款交易功能(B)存戶臨櫃存入或提取現金或換鈔交易達 50 萬元（含等值外幣）時，應
• 78.有關庫房管理之規定，下列何者錯誤？(A)金庫門之啟閉，應由各執管人員二人以上會同辦理(B)內庫門副份鑰匙或密碼密封後交經理或副理保管(C)外庫門及金庫副門之鑰匙與密碼，應分別由單位經理會同副理或
• 79.依現行規定，申請本國有價證券上市（櫃）之發行公司，除另有規定者外，均應先申請其股票登錄為興櫃一般板買賣屆滿一定期間，請問該一定期間為下列何者？(A) 12 個月 (B) 6 個月(C) 3 個月
• 80.有關台灣上市股票買賣申報競價方式之敘述，下列何者錯誤？（考量一般正常情況即可，無須考量特殊情形）(A)開盤後採逐筆交易至收盤 (B)分為集合競價及逐筆交易(C)開盤採集合競價 (D)收盤採集合競
• 81.有關我國零股交易制度，下列何者正確？(A)零股交易買賣申報當日為成交日，應與當日市場交易時間成交之買賣，合併編製「交割計算表」辦理交割(B)上午 10 時起交易(C)每 5 分鐘撮合成交(D)盤
• 82.下列何種情形之下，客戶委託買賣上櫃之證券時，應先預收款券，始得辦理買賣申報？甲、變更交易方法有價證券 乙、管理股票 丙、受處置有價證券 丁、標購有價證券(A)僅甲乙 (B)僅甲丙 (C)僅甲乙丙
• 83.委託人如係法人者，開戶時必須由被授權人檢附法人登記證明文件影本、稅捐機構發給之設立扣繳單位編配統一編號通知單影本（若屬營利事業得免檢附上開通知單影本）及下列何項文件辦理開戶？(A)法人之公司章程
• 84.證券商之徵信人員評估委託人單日買賣額度在新臺幣一定金額以上者，應請委託人出具或提示相關證明文件憑核，請問該一定金額為何？(A) 1500 萬 (B) 1000 萬 (C) 750 萬 (D) 5
• 85.證券商之客戶進行徵信額度評估時，對於客戶提供之財產證明，除本人所擁有之財產以外，不包括下列何者？(A)兄弟姊妹 (B)配偶 (C)父母 (D)成年子女
• 86.買賣台灣上市櫃公司股票，委託人下限定價格100元之買單，請問下列何項價格不可能為成交價格？(A) 98 元 (B) 99 元 (C) 100 元 (D) 101 元
• 87.投資人買賣上市櫃股票，買賣申報如未能一次全部成交，其餘量未撤銷，當市有效，此種委託單稱為下列何者？(A) FOK (B) IOC (C) ROD (D) Stop Limit
• 88.證券經紀商對電話委託應同步錄音，電話錄音紀錄應置於營業處所，除有爭議者應保存至爭議消除為止之外，應至少保存多久？(A) 2 個月 (B) 6 個月 (C) 1 年 (D) 5 年
• 89.證券商在T日接受客戶委託買進上市股票1張且成交，請問證券商最晚應該在何時向委託人收取買進證券之價金？(A) T+1 日下午 6 時(B) T+2 日上午 10 時(C) T+1 日中午 12 時
• 90.證券商對委託人帳戶，應按月編製對帳單送達委託人，但當月無成交紀錄，且委託人未書面請求者，不在此限。請問對帳單送達委託人之時限為何？(A)次月 10 日前(B)次月 15 日前(C)當月最後 1
• 91.證券商接受客戶委託買進戰略新板股票前，應確認委託買進客戶為合格投資人，始得接受其委託。請問下列何者不符合現行合格投資人之條件？(A)依法設立之銀行業(B)依法設立之創業投資事業(C)具有 1 年
• 92.現行國內證券承銷商除依先行保留自行認購部分外，辦理有價證券之承銷，可採取各種配售方式，不包括下列何者？(A)洽商銷售 (B)競價拍賣(C)直接上市 (D)詢價圈購