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23. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單 (B)與客戶劃清界線後可以接單服務(C)請公司高級主管來服務接單 (D)不能接
問題詳情
23. 期貨商之業務員若知悉期貨交易人有操縱期貨市場之意圖,是否可以接受委託進行交易?
(A)此客戶是大戶,應盡心服務接單
(B)與客戶劃清界線後可以接單服務
(C)請公司高級主管來服務接單
(D)不能接單
參考答案
答案:D
難度:
非常簡單
0.997
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用户評論
【
高仿邵雨薇
】評論
期貨交易人有操縱期貨市場之意.....觀...
【
sss00492
】評論
基本常識無論如何有操...
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22. 主管機關接獲客戶檢舉後,命令某期貨經紀商提出該客戶之所有期貨交易紀錄,並於檢查時,發現期貨經紀商有製作不實之交易紀錄並擅改買賣委託書上之時間戳記時,該期貨經紀商應受法定刑為何?(A)處三年以下
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24. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?(A)交割結算基金(B)營業保證金(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額(D)最低實收
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25. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?(A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
26. 有關複委託期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業,其業務範圍及服務對象之規定,下列敘述何者錯誤?(A)業務範圍僅限於國外期貨交易(B)業務範圍包括國內外期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品(C)服
27. 依我國期貨交易所管理規則之規定,該規則所定期貨交易所之經理人係指:(A)總經理 (B)副總經理(C)各業務單位之主管及其代理人 (D)選項ABC皆是
28. 依期貨交易所管理規則之規定,期貨交易所對期貨商財務、業務查核情形,應如何處理?(A)通知期貨公會對有缺失之期貨商進行輔導即可(B)為適當處置並按月彙報主管機關備查(C)逕行對期貨商處分即可(D
29. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅
30. 外國期貨商在中華民國境內設置分支機構者,應具備主管機關公告之外國期貨交易所的何種經紀商資格?(A)仲介經紀商 (B)非結算會員經紀商 (C)結算會員經紀商 (D)任何經紀商均可
31. 外國證券商或金融機構僅申請兼營國內股價指數期貨契約經紀業務者,應指撥之專用營運資金,下列何者正確?(A)新臺幣三億元 (B)新臺幣二億元 (C)新臺幣一億元 (D)新臺幣五千萬元
2. 一般自來水淨水場決定混凝劑的添加量時,通常是依據何種試驗結果?(A)杯瓶試驗(B)操作經驗(C)沉降試驗(D)污泥濃度試驗
32. 有關期貨經理事業申報業務及財務資料之規定,下列敘述何者錯誤?(A)每半會計年度終了後二個月內,申報半年度財務報告(B)每會計年度終了後三個月內,申報年度財務報告(C)每月十日以前,申報上月份經
3. 自來水淨水場混凝沉澱程序主要用於去除水中何種物質?(A)硬度(B)懸浮固體物(C)溶解固體物(D)細菌
33. 依我國期貨交易法,關於期貨契約的規定,下列何者不正確?(A)買方無須事先支付權利金 (B)僅得於到期時結算差價(C)約定標的物不包括期貨契約 (D)於未來特定期間,依約定條件買賣約定標的物
4. 下列何者不屬於沉澱池的附屬設備?(A)溢流堰(B)刮泥機(C)膠羽機(D)傾斜板
34. 期貨結算機構之最低實收資本額,下列何者正確?(A)新臺幣 4 億元 (B)新臺幣 6 億元 (C)新臺幣 10 億元 (D)新臺幣 15 億元
5. 下列何種污染物可由快濾池去除?(A)色度(B)鹼度(C)嗅度(D)濁度
35. 依我國期貨交易法,關於期貨結算機構收取結算保證金之規定,下列何者正確?甲.得以現金繳交;乙.得以經核定之有價證券繳交;丙.有價證券抵繳結算保證金之比例,由期貨結算機構定之;丁.結算保證金之收取
6. 下列何者不屬於快濾池洗砂程序?(A)空氣洗(B)水洗(C)刮砂(D)表面洗砂
36. 期貨結算機構替結算會員進行結算工作時,向結算會員所收取之保證金,應如何處理?甲.必須與自有資產分離存放;乙.可與自有資產合併存放;丙.自營結算會員與經紀結算會員所繳之款項合併存放;丁.自營結算
7. 下列何者污染物無法用活性碳吸附去除?(A)有機物(B)重金屬(C)臭味(D)硝酸鹽
37. 下列登記為期貨顧問事業之業務員中,何者毋需取得期貨交易分析人員資格或期貨商業務員資格?(A)證券經紀商之內部稽核兼任期貨顧問事業之內部稽核(B)期貨經紀商擔任招攬之業務員兼任期貨顧問事業負責推
8. 檢查氯氣是否外洩,可利用下列何者化學物品測試,若有氯氣洩漏則會有白色煙霧產生?(A)鹽酸(B)硝酸(C)硫酸(D)氨水
38. 期貨交易輔助人接受期貨商之委任,所從事之業務包括下列何項?甲.招攬期貨交易人從事期貨交易;乙.代理期貨商接受期貨交易人開戶;丙.通知期貨交易人繳交追加保證金及代為沖銷交易;丁.接受並執行期貨交
9. 自來水淨水場所產生的污泥主要來源為何?(A)快濾池反沖洗廢水之污泥(B)沉砂池沉澱之污泥(C)加藥混凝沉澱池沉澱後之污泥(D)膠羽池沉澱之污泥
39. 期貨經理事業與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應有幾日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?(A)三日 (B)五日 (C)七日 (D)十日
10. 下列何種快濾池濾料可有效去除溶解性有機物?(A)無煙煤(B)石英砂(C)活性碳(D)石榴石
40. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者?(A)期貨交易所 (B)主管機關(C)證券投資人及期貨交易人保護中心 (D)期貨公會