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• 6.下列敘述何者錯誤？(A)主管機關於審查發行人所申報之財報時，若發現發行人有不合法規之事項，得處以命令糾正(B)發行人不得以有價證券募集之核准，作為保證證券價值之宣傳(C)有價證券募集之核准，得藉以
• 【題組】2、「以幼兒為中心」是現代幼教課程很重要的理念之一，試申論此概念在幼兒 園裡具體實施的方式。
• 7.證券商僱用對有價證券營業行為直接有關之業務人員，應年滿幾歲，並具備有關法令所規定之條件？ (A)十八(B) 二十(C) 二十五(D)三十
• 8.證券經紀商對委託人帳戶，所編製對帳單應多久編製一次？(A)每日(B)每週(C)每月(D)每季
• 9.經營二種以上證券業務者，其營業保證金應如何計算？(A)依經營種類取最高額者繳納即可(B)依經營種類併計之(C)依經營種類取最高額者，再分經營項目為兩項或三項補繳一千萬或二千萬(D)選項ABC皆非
• 14.下列對監察人之敘述何者有誤？(A)監察人各得單獨行使監察權(B)監察人得列席董事會陳述意見(C)董事發現公司有受重大損害之虞時，應立即向監察人報告(D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
• 10.下列何者不屬證券商應先報經主管機關核准之情事？(A)變更資本額(B)受讓或讓與他人全部或主要部分營業或財產(C)董事、監察人、經理人及持股超過百分之十股東持股變動(D)投資外國證券商
• 7.公司在發行債券之後，若因為經營困難而影響債券的本金償還，該風險稱之為： (A)利率風險(B)購買力風險(C)系統風險(D)違約風險
• 19.有代理發行人交付公開說明書之義務並負責任者為：(A)證券承銷商(B)證券自營商(C)證券經紀商(D)簽證會計師
• 2.買賣一年以下短期有價證券的金融市場為：(A)貨幣市場(B)期貨市場(C)資本市場(D)選擇權市場
• 17.當一國的貨幣贬值時，一般而言：(A)有利進口，有利出口(B)有利進口，不利出口(C)不利進口，有利出口(D)不利進口，不利出口
• 8.投資、投機與諸博之比較，其風險大小順序為：(A)投資 > 投機 > 賭博(B)投機 > 賭博 > 投資(C)賭博 > 投機 > 投資(D)賭博 > 投資
• 20.下列何種性質之證券事業，得接受他人之委託在集中交易市場買賣有價證券？(A)證券投顧事業(B)證券經紀商(C)證券自營商(D)證券承銷商
• 3.在銀行中，從借貸者中獲取的利息與付給存款人利息之間的差價稱為：(A)保險貼水(B)利差(C)風險貼水(D)期間貼水
• 24.現行集中市場有價證券買賣交割之方式為何？(A)交付(B)背書後交付(C)集保帳簿劃撥 (D)登記
• 23.下列何者屬於無效率之投資組合？(A)位於效率前緣左上方(B)位於效率前緣右下方(C)位於效率前緣上(D)市場投資組合
• 9.年前一碗陽春麵只要10元，現在卻要30元，請問這屬於何種風險？(A)利率風險(B)購買力風險(C)財務風險(D)價格風險
• 21.對從事有價證券之承銷、自行買賣及經紀業務之自律規則，係由下列何者單位負責擬定？(A)證券商業同業公會 (B)臺灣證券交易所 (C)證券櫃檯買賣中心(D)臺灣集中保管結算所
• 11.客戶請求將其帳戶之有價證券餘額轉帳至設於他參加人帳戶時，應向那一機構提出申請？(A)參加人(B)集保結算所(C)證券交易所(D)證券商業同業公會
• 25.得與證券交易所訂立使用有價證券集中交易市場契約之證券商是為下列何者？(A)經紀商、承銷商(B)自營商、經紀商(C)承銷商、自營商(D)承銷商、自營商、經紀商皆可
• 28.下列何種方式非有價證券之承銷價格決定方式？(A)由承銷商與發行公司或有價證券持有人議定(B)由詢價圈購產生(C)由競價拍賣產生(D)由臺灣證券交易所核算
• 10.其他條件相同時，當殖利率改變時，到期曰較長之債券，其價格變動幅度會： (A)較小(B)較大(C) 一樣(D)不一定
• 12.債券組合管理中的免疫策略(ImmunizationStrategies)是規避：(A)利率風險(B)流動性風險(C)信用風險(D)個別公司風險
• 4.投資風險性資產的報酬率與無風險利率的差額，稱之為：(A)投資利得(B)投資報酬(C)風險溢酬(D)風險係數
• 18.國内股市通常以何者為長期平均線？(A)72日平均線(B)13週平均線(C)52週平均線(D)12曰平均線