資訊推薦

• 23.證券化商品的風險包括： (A)市場風險 (B)信用風險 (C)道德危機風險 (D)以上全是
• 24.台灣以奇美與大聯大企業相關標的所發行的兩檔 ABCP，其中最重要的風險為： (A)市場風險 (B)作業風險 (C)應收帳款回收風險 (D)利率風險
• 25.以下何者是應用風險值評估風險的最主要缺點： (A)未考慮機率分配 (B)未考慮市場風險 (C)未能考慮投資組合風險 (D)未能掌握重大損失下的嚴重程度
• 2. 對符合一定資格條件之人募集期貨信託基金之公開說明書封裏，下列何者為免刊印之事項？ (A)受益憑證事務代理機構之名稱、地址、網址及電話 (B)期貨信託事業或基金經信用評等機構評等者，信用評等機構之
• 3. 台灣期貨交易所「新台幣計價黃金期貨契約」之契約規模？ (A)5 台兩 (B)10 台兩 (C)100 台兩 (D)1 公斤
• 4. 台灣期貨交易所「新台幣計價黃金期貨契約」之每日最大漲跌幅限制？ (A)前一交易日結算價上下 7% (B)前一交易日結算價上下 10% (C)前一交易日結算價上下 15% (D)無漲跌幅限制
• 5. 依中華民國期貨業商業同業公會期貨經理事業全權委託交易帳戶帳務處理要點之規定，期貨經理事業如發現委託期貨交易資金之淨值減損達原委託期貨交易資金百分之多少以上時，應於事實發生當日內，編製與月報表內容
• 6. 依期貨商管理規則之規定，下列何者得擔任境外華僑及外國人之代理人？ (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨自營商 (D)期貨經紀商
• 7. 依期貨商管理規則之規定，期貨商投資外國及大陸事業之總金額，不得超過期貨商淨值百分之多少？ (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
• 8. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨經理事業設置之實收資本額不得少於新台幣多少元？ (A)5,000 萬元 (B)7,000 萬元 (C)1 億元 (D)2 億元
• 9. 依期貨經理事業設置標準之規定，期貨經理事業之設置，發起人應於許可時，向主管機關指定之金融機構存入新台幣多少元？ (A)1,000 萬元 (B)1,500 萬元 (C)2,000 萬元 (D)2,
• 10.依期貨經理事業設置標準之規定，下列何種事業非屬得申請兼營期貨經理事業之他業？ (A)證券經紀商 (B)期貨經紀商 (C)證券投資信託事業 (D)證券投資顧問事業
• 11.依期貨經理事業管理規則之規定，期貨經理事業之業務員，不參加在職訓練，或參加訓練成績不合格，於多少個月內再行補訓一次，成績仍不合格者，由訓練機構通知同業公會撤銷業務員 登記？ (A)一個月內 (B
• 12.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商之業務員，應參加本會所指定機構辦理之職前訓練與在職訓練。初任及離職滿多少年再任業務員者，應於執行業務前半年內參加職前訓 練？ (A)三年 (B)二年
• 13.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員，於離職後多少年內轉任期貨商業務員時，得免參加職前訓練？ (A)三年內 (B)二年內 (C)一年內 (D)六個
• 14.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，期貨商負責人及業務員有異動者，期貨商應於異動後多少日內，向全國期貨商業同業公會聯合會申報，並辦理工作證之換發或繳回，所屬期貨商 在辦理異動登記前，對各該人員
• 15.依期貨商負責人及業務員管理規則之規定，本規則修正發布時現任內部稽核人員如不符合證券、期貨、金融或保險機構工作經驗年資之規定者，應於修正發布日起一年內參加中華民國期 貨業商業同業公會、財團法人中華
• 16.依中華民國期貨業商業同業公會「會員自律公約」之規定，公會會員應依公會之會員自律保證金設置辦法之規定，繳存自律保證金。如因違反會員自律公約，經公會處以違約金，致繳存之自律保證金不足規定額度者，應於
• 17.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員製作宣傳資料及廣告，應將宣傳資料及廣告企劃、廣告樣式、使用有效期間及主題標示，於對外為宣傳廣告行為前： (A)無須向公會申報
• 18.依我國期貨交易法，期貨結算會員因期貨結算所生之債務，其債權人對該結算會員繳存之何種款項有優先受償權利？ (A)賠償準備金 (B)結算保證金 (C)交割結算基金 (D)違約損失準備
• 19.依期貨信託基金管理辦法之規定，下列何者非屬期貨信託基金之銷售機構？ (A)證券投資信託事業 (B)人身保險業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨經紀商
• 20.依期貨經理事業管理規則之規定，下列何種事業兼營期貨經理事業者，其業務員申請登記為期貨經理事業之業務員，得免參加前項職前訓練？ (A)期貨經紀商 (B)期貨信託事業 (C)證券投資信託事業 (D)
• 21.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員應將其製作宣傳資料、廣告及審核紀錄至少保存多少年？ (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 22.依中華民國期貨業商業同業公會會員宣傳資料及廣告管理辦法之規定，公會會員所申報之宣傳資料及廣告物，其使用有效期間最長以多少年為限，過期如仍需使用則應重新申報？ (A)半年 (B)一年 (C)二年
• 23.依中華民國期貨業商業同業公會會員自律公約之規定，公會會員如有違反本公約之規定，經紀律委員會三分之二委員出席，出席委員過半數通過，提報本公會理事會決議，所為違約金之處分，下列何者正確？ (A)處以