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• 13. 關於期貨商接受客戶委託從事期貨交易的規定，下列何者不正確？(A)期貨商應每月編製對帳單分送期貨交易人(B)期貨商應每月編製買賣報告書交付期貨交易人(C)期貨商向交易人收取之交易保證金應設置客戶
• 14. 原則上至少最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為停業處分之期貨商，始得於開始營業後申請設置分支機構？(A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
• 15. 下列何者得登記為期貨顧問事業之業務員？(A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者(B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者(C)違反證交法，經受刑之宣告且執行完畢未滿五年者(D)參加在職訓練
• 16. 依我國期貨交易法之定義，當事人約定，於未來特定期間內，依約定方式交換約定標的物或其所產生現金流量之契約為何種契約？(A)交換契約 (B)槓桿保證金契約 (C)期貨選擇權契約 (D)選擇權契約
• 17. 依我國期貨交易法之規定，主管機關與外國單位簽訂合作協定之內容包含哪些項目？ 甲.技術合作；乙.資訊交換；丙.市場交流；丁.協助調查(A)甲、乙、丙 (B)甲、乙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)乙
• 18. 依期貨商管理規則之規定，期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間？(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項( A )( B )( C )皆是
• 19. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者，其應指撥之專用營運資金，下列何者正確？(A)新臺幣一千五百萬元(B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (
• 20. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後，依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師查核簽證之財務報告，每股淨值低於面額者，應於多久內改善？(A)一年內 (B)二年內 (C)三個月內 (D
• 21. 期貨商應於每會計年度終了後幾個月內，公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監察人承認之年度財務報告？(A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
• 22. 依我國期貨交易法，關於撤銷期貨交易所許可之規定，下列何者不正確？(A)未經主管機關核准，而自受領許可證照後，於 3 個月內未開始營業(B)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者(C)結算保證金金
• 23. 關於客戶保證金之規定，下列何者不正確？(A)應與期貨商之自有資產分離(B)應設置客戶明細帳，每日計算餘額(C)因該保證金屬期貨商資產，故期貨商之債權人得對該款項請求扣押(D)得用以支付經紀商之
• 24. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約？(A)期貨選擇權契約 (B)期貨契約 (C)選擇權契約 (D)槓桿保證金契約
• 25. 關於期貨商之設置，下列何者不正確？(A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記(B)未於規定期限內完成公司設立登記者，廢止其許可(C)有正當理由者得申請延展，延展以二次為限(D)延展期
• 26. 下列何者不具期貨結算機構經理人資格？(A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上，並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等職務者(B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上，並曾擔任期貨
• 27. 有關銀行可經營之期貨業務項目，不包括下列何者？(A)期貨經紀業務 (B)期貨自營業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託基金之銷售機構
• 28. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定，下列敘述何者錯誤？(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)交易分析報告之紀錄應自提供之日起，保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起，保存五年(
• 29. 依我國期貨交易法，主管機關於下列何情況發生時，得命令調整保證金額度？ 甲.期貨市場有被壟斷之虞；乙.經濟能源措施足以影響石油期貨契約的交易；丙.天災致市場發生重大波動足以嚴重妨礙紅豆期貨契約的
• 30. 依據期貨交易法規定，公司制期貨交易所應設：(A)業務委員會、稽核委員會 (B)業務委員會、紀律委員會(C)法律遵循委員會、教育推廣委員會 (D)業務委員會、法律遵循委員會
• 31. 期貨結算機構在擬訂期貨結算會員資格時，下列何者為衡量之項目？ 甲.資本額；乙.財務狀況；丙.業務狀況；丁.債信情況(A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、
• 32. 下列敘述何者不正確？(A)期貨商經主管機關核准，得持有非營業用之不動產(B)期貨商經公司董事會之同意，得購置非營業用之不動產(C)期貨商因合併分支機構，得持有非營業用之不動產(D)期貨商因裁撤
• 33. 下列哪一種終止契約之情況毋須先報主管機關核准？(A)受益人會議決議終止期貨信託契約 (B)因市場狀況致期貨信託基金無法繼續經營(C)期貨信託基金淨資產價值低於主管機關所定之標準 (D)依期貨信
• 34. 期貨結算機構自許可設置之日起若無正當理由申請展期者，應於多少時間內向主管機關申請核發許可證照？(A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)一年
• 35. 依期貨交易法之規定，關於主管機關依期貨交易法所賦予之權限，下列敘述何者錯誤？(A)主管機關為保障公益得隨時派員檢查期貨經紀商之帳簿(B)期貨交易所對於主管機關命令提出之財務或業務報告資料逾期不
• 36. 全國期貨商業同業公會聯合會，至少應置之理、監事人數為：(A)理事一人，監事三人 (B)理事三人，監事一人(C)理事三人，監事三人 (D)理事五人，監事一人
• 37. 會員制期貨交易所會員從事經紀業務、自營業務者，最低出資額分別為新臺幣：(A)經紀業務 1,000 萬元，自營業務 2,000 萬元 (B)經紀業務 2,500 萬元，自營業務 4,000 萬元