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• 43. 證券從事債券附條件交易，如以集保結算所規定出具之債券存摺代替交付時，若賣方證券自營商未將買進者之保管劃撥帳號通知集保結算所者，應告知買進者下列何事項，以保障買方權益？(A)應告知買進者利用集保
• 33. 假設某5年後到期之債券，其目前殖利率為3％，則票面利率為下列何者時，該債券將具有最大的存續期間？(A)1％(B)2％(C)3％(D)無法判斷。
• 27. 下列有關須經金管會核准後，始得終止基金信託契約之規定，何者有誤？(A)基金保管機構解散或破產(B)基金淨資產價值低於投信投顧公會所定之標準(C)因市場狀況、基金特性、規模，或其他法律上或事實上
• 13. 普通股股票須上市滿多久才可由證券交易所公告得為融資融券交易股票？(A)三個月 (B)六個月 (C)九個月 (D)一年
• 44. 依證券櫃檯買賣中心債券等殖成交系統買賣辦法之規定，證券商違約，經該中心計算該違約證券商所繳存準備金不足支付時，且違約證券商亦未依該中心通知於當日補足差額者，請問該中心後續應處理方式下列敘述何者
• 28. 投顧公司接受客戶委任提供證券投資分析建議，雙方應訂定書面證券投資顧問契約，契約範本由何機構擬訂報金管會核定？(A)證券投資人及期貨交易人保護中心(B)金融消費評議中心(C)消費者保護協會(D)
• 14. 證券集中保管事業管理規則規定，每一證券集中交易市場，以設立幾家證券集中保管事業為限？(A)一家 (B)二家 (C)三家 (D)四家
• 34. 設一年期與二年期的即期利率（Spot Rate）相等，則隱含的一年後一年期遠期利率：(A)大於一年期利率(B)小於一年期利率(C)等於一年期利率(D)無法判斷。
• 15. 證券交易所提存之賠償準備金，得為下列何項之運用？(A)購買政府債券 (B)購買上市公司股票 (C)貸與公開發行公司 (D)投資共同基金
• 35. 溢價債券所認列之利息收入較票面利率：(A)高(B)低(C)相等(D)不一定。
• 45. 承銷商輔導發行公司申報發行國內轉換公司債，如轉換公司債係採競價拍賣方式辦理承銷時，請問應以下列何項目作為競價之項目？(A)每張債券價格、票面利率或轉換溢價率擇一為一(B)每張債券價格或票面利率
• 29. 投信事業或投顧事業經營全權委託投資業務，下列投資之規範何者為正確？(A)經全權委託保管機構同意得以場外交易方式購買上櫃公司股票(B)經客戶書面同意亦不得從事信用交易(C)得投資之範圍包括經金管
• 36. 浮動利率債券之存續期間等於：(A)零(B)3個月(C)6個月(D)距離下次利率重設的時間長度。
• 30. 甲為 A 投顧公司之董事，近日擬投資於 C 投信公司，並有意擔任 B 投顧公司之監察人，下列敘述何者為正確？(A)甲得為 C 公司監察人 (B)甲不得擔任 B 公司監察人(C)甲得擔任 B 公
• 47. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人或出借人參與該借券系統採定價交易型態時，下列敘述何者不正確？(A)採定價交易型態者，出借申請係以固定費率提供出借(B)出借申請經撮合成交後，
• 17. 證券商為確認自然人客戶，至少需取得哪些資訊，以辨識其身分？(A)國籍 (B)戶籍或居住地址(C)官方身分證明文件號碼 (D)以上皆需取得
• 46. 承銷商輔導發行公司發行之普通公司債及金融債，除下列哪些情形外，應視為同一券種？甲.保證機構不同者；乙.資產擔保品不同者；丙.發行年期不同者(A)甲、乙、丙(B)甲、乙(C)甲、丙(D)乙、丙。
• 16. 仲裁事件依法於仲裁判斷前得為和解，若當事人間和解成立者，由何者作成和解書？(A)當事人 (B)仲裁人(C)金融監督管理委員會 (D)證券商業同業公會
• 31. 保本型基金之保本比率應達投資本金之多少比例以上？(A)60% (B)70% (C)80% (D)90%
• 32. 下列何項不是證券投資信託事業管理規則規定基金經理人應具備資格條件之一？(A)國內外大學以上學校畢業或同等學歷 (B)證券投資分析人員資格(C)證券商高級業務人員測驗合格 (D)投信投顧業務員測
• 37. 一般而言，公債發行前交易之最後交易日為：(A)公債發行日(B)公債發行日的前1個營業日(C)公債投標日(D)公債投標日的前1個營業日。
• 48. 依證券櫃檯買賣中心中央登錄公債借貸辦法之規定，借券人依該辦法所借入之中央登錄公債，應以下列何種範圍之中央登錄公債返還？(A)相同價值及數量不同種類之公債(B)相同種類及相同數量之公債(C)不同
• 18. 公開發行公司除經主管機關核准者外，董事間應有超過多少比例之席次不得具有配偶或二親等以內之親屬關係？(A)五分之一席 (B)四分之一席 (C)三分之一席 (D)二分之一席
• 74. 煮沸消毒法是於沸騰的開水中煮至少幾分鐘以上？(A)三分鐘(B)二分鐘(C)四分鐘(D)五分鐘 即可達到殺 滅病菌的目的。
• 33. 在下列何種情形下，一個投信基金之經理人可同時管理兩個同類型基金？(A)公司已發行三個（含）以上之基金，並擁有三個（含）以上之研究分析人員(B)基金經理人應具備二年以上管理同類型基金之經驗(C)