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• 3. 若經濟系統中，一般投資人的風險規避程度越高，則證券市場線的：(A)截距項越大(B)斜率越小(C)斜率越大(D)不變
• 4.公司發行新股時，應由董事會以董事多少比率以上之出席，及出席董事過半數同意之決議行之？(A)二分之一　(B)三分之一　(C)三分之二　(D)四分之一。
• 5.於資產證券化的過程中，以下何種方式是屬內部信用增強方式：Ⅰ超額利差；Ⅱ次求償順位債券發行；Ⅲ現金保留帳戶；Ⅳ銀行開具擔保信用狀(A)Ⅰ Ⅱ(B)ⅡⅢ(C)ⅠⅡⅢ(D)ⅠⅡⅢⅣ
• 6.以下有關我國所實施的分割債券之敘述何者為真？I.債券分割後，可以申請重組；II.債券分割 後，發行人之償付義務減少；III.臺灣首宗分割債券的標的為公債(A)I、II(B)I、III(C)II、I
• 7.李四投資之股票與共同基金如下：1.速網科技公司未上市櫃股票；2.台積電上市股票；3.富達歐洲 共同基金(歐元計價)；4.群益安利債券基金。依其投資之股票與共同基金，恐面臨下列何者風險：I. 營運風