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• 211 以下那一種交易者不必繳交保證金？(A)期貨的買方 (B)選擇權的買方 (C)期貨的賣方 (D)選擇權的賣方
• 212. S&P 500 現貨指數 675 點，則： (A)680 買權為價內／680 賣權為價外 (B)670 買權為價內／670 賣權為價外 (C)670 買權及賣權皆為價內 (D)665
• 213 當賣出期貨賣權(put)且被執行時，其結果如何？ (A)取得多頭期貨契約 (B)取得空頭期貨契約 (C)取得相等數量之現貨 (D)取得現金
• 214 價內（in-the-money）期貨賣權（put）越深價內，其時間價值（time value）會：(A)上升 (B)下降 (C)不一定 (D)不受影響
• 215 結算所在期貨交易中所扮演的角色不包括下列哪一項？ (A)進行每日結算 (B)介入每筆交易成為買方的賣方，以及賣方的買方 (C)承擔買賣雙方的信用風險 (D)負責監視不法交易行為
• 216 股價指數期貨之交割方式為(A)現金交割 (B)實物交割 (C)由賣方決定 (D)由買方決定
• 217 依期交法規定，期貨交易人於何時繳交交易保證金？(A)下單買賣之前 (B)下單買賣之後 (C)成交之後 (D)成交當日之收盤後
• 218 履約價格 7,200 之加權股價指數賣權在最後結算價 7,150 點時，每口會有多少價值？(A)10,000 元 (B)2,500 元 (C)0 元 (D)50 元
• 219 目前台灣市場上的封閉型基金比開放型基金數量(種類)：(A)多 (B)少 (C)一樣 (D)以上皆是
• 220 基金經理人掌握增減基金持股比率的時機，這就是一種： (A)積極式(主動式)的資產配置(Asset allocation) (B)消極式(被動式)的資產配置 (C)精挑細選證券(Selectio
• 221 下列敘述何者正確？ A.就投資組合管理而言，積極式的操作包括尋找股價偏低的股票來投資；B.就投資組合管理而言，消極式的操作包括購買指數型基金(A)A.、B.都正確(B)只 A.正確 (C)只
• 222 金控公司員工退休基金如果重視投資風險之分散，其退休基金股票組合中對於金融類股的權數最好應該要： (A)降低權數，以規避員工收益過度集中之分散 (B)加重權數，因為自認為相當了解此一產業 (C)
• 223 國內已有很多已上市公司鼓勵員工以購買自家股票之方式儲存退休金，其並非基於下列那一項主要理由？ (A)穩定公司股票籌碼 (B)員工盼望，如果公司營運將來大幅成長的話，將來可能有筆很可觀之退休金
• 224 收入穩定的年輕投資人較適合投資下列那一種基金？(A)積極成長型基金 (B)保本型基金 (C)固定收益型基金 (D)債券型基金
• 225 下列那一種股票型基金屬於較積極型投資人所投資的？(A)指數型基金 (B)成長型股票基金 (C)價值型股票基金 (D)低本益比股票基金
• 226 下列那一種股票型基金較屬於保守型投資人所投資的？ (A)積極成長型股票基金(B)價值型股票基金 (C)中小型股基金 (D)高本益比股票基金
• 227 積極的投資人較可能投資下列那一種股票？ (A)低本益比股票 (B)高本益比股票(C)低市價淨值比股票 (D)低市價現金流量比股票
• 228 下列敘述何者正確？ A.投信投顧公司代客操作應顧及職業道德；B.投信投顧公司代客操作應建立防火牆 (A)A.、B.都正確 (B)只 A.正確 (C)只 B.正確 (D)A.、B.都不正確
• 229 下列敘述何者正確？ A.投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資目標與限制條件；B.投信投顧公司代客操作應顧及客戶的財富背景與承擔風險的限度(A)A.、B.都正確 (B)只 A.正確 (C)只 B
• 230 下列敘述何者不正確？ (A)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資目標 (B)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的投資限制條件 (C)投信投顧公司代客操作應顧及客戶的財務狀況 (D)投信投顧公司代客
• 231 下列敘述何者較正確？ (A)投資人應該相信基金經理人的專業知識與能力，但不一定能保證獲利 (B)因為專業經理人的專業知識與能力都佳，所以操作績效一定佳(C)投資人應該相信有線電視(第四台)投顧
• 232 下列敘述何者正確？ A.只要簽定充份授權合約，投顧代客操作就可以不管投資人的年齡與財務狀況，積極操作。B.如果客戶是退休人員，投顧代客操作就應該注意投資安全性。 (A)A.、B.都正確 (B)
• 233 下列敘述何者正確？ A.投信基金經理人不應該一方面替公家退撫基金操盤，同時私下替個人大戶代客操作。B.投顧公司應該定期與委託操作之客戶保持聯繫，告知績效近況與對未來證券市場之看法。(A)A.、
• 234 如果目前某檔股票的真實價值遠高於其市場價值，投資人應該 (A)增加其在投資組合內之權數 (B)降低其在投資組合內之權數 (C)出清此股票 (D)不需變動投資組合
• 235 下列敘述何者正確，何者錯誤？ a.股市投資屬於高風險，所以一定能得到高報酬 b.想要獲得高報酬，可以投資股市，因為股市風險高 (A)敘述 a 錯誤，b 正確 (B)敘述 a正確，b 錯誤 (C