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6. 期貨交易法禁止操縱市場,違反之刑事處罰下列何者有誤?(A)三年以上十年以下有期徒刑(B)得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金(C)犯罪後自首,如自動繳交全部犯罪所得者,不起訴(D)因犯罪獲致財
問題詳情
6. 期貨交易法禁止操縱市場,違反之刑事處罰下列何者有誤?
(A)三年以上十年以下有期徒刑
(B)得併科新臺幣一千萬元以上二億元以下罰金
(C)犯罪後自首,如自動繳交全部犯罪所得者,不起訴
(D)因犯罪獲致財物或財產上利益超過罰金最高額時,得於所得利益之範圍內加重罰金
參考答案
答案:C
難度:
計算中
-1
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5. 下列有關期貨商之負責人或業務員之敘述,何者有誤?(A)遭主管機關撤換職務處分未滿 3 年者,不得擔任(B)不得有犯背信罪經宣告有期徒刑 2 年確定,且尚未執行(C)不得有使用票據經拒絕往來尚未期
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7. 下列關於公司制期貨交易所之敘述何者有誤?(A)單一股東持股比例不得超過實收資本額的 15%(B)以股份有限公司為限(C)董事、監察人至少四分之一由非股東之相關專家擔任之(D)公司制期貨交易所應設
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8. 期貨商之負責人、業務員或其他從業人員,下列何者非禁止之行為?(A)洩漏期貨交易人委託事項及職務上所獲悉之秘密(B)對期貨交易人作獲利之保證(C)散布不實資訊(D)利用期貨交易人帳戶或名義為該交易
9. 下列何者非為期貨交易商得拒絕客戶委託從事期貨交易之原因?(A)期貨交易人未完成開戶手續者(B)期貨交易人目前僅 21 歲(C)客戶之信用狀況及財力有逾越其從事期貨交易能力(D)期貨交易人未依規定
10. 有關期貨交易方式下列何者有誤?(A)期貨交易成交後繳款(B)需保證金存入期貨商之客戶保證金專戶後,才可下單交易(C)交易人補繳保證金,須撥款至期貨商指定專戶(D)期貨交易為保證金交易
11. 期貨交易人開戶時,下列敘述何者有誤?(A)期貨商應以具有業務員資格者接受開戶(B)法人開戶前期貨商業務員不需告知各種期貨商品之性質、交易條件及可能之風險(C)受破產宣告尚未復權者,不得開戶(D
12. 期貨商所開設之客戶保證金專戶,下列敘述何者有誤?(A)須於主管機關指定之機構開設(B)專戶用於存放期貨交易人之交易保證金或權利金(C)該帳戶不得存放期貨商之自有資金(D)期貨商之債權人得對專戶
13. 關於客戶保證金專戶,期貨商在下列何種情況不得提取專戶內之款項?(A)為期貨交易人支付必須支付之保證金 (B)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金(C)為期貨交易人支付履行結算交割金額 (D)依期貨
14. 期貨交易人委託期貨商進行期貨交易時,其委託方式之敘述下列何者有誤?(A)得以當面委託,並填寫委託單(B)得以電話委託,須同步錄音存證,不需填寫買賣委託書(C)以傳真進行委託者,需將所傳輸內容存
15. 期貨商從事期貨交易,下列何種行為不違反法規?(A)未受核准,受期貨交易人全權委託,決定期貨交易之數量與種類(B)代期貨交易人保管存摺與印鑑(C)未受委託,利用期貨交易人帳戶或名義買賣期貨交易(
16. 期貨結算機構應執行市場監視,若發現有影響期貨市場秩序之虞者,期貨結算機構得對結算會員採取下列哪些措施?甲.同一交易日內多次追繳結算保證金;乙.命令了結全部期貨交易契約;丙.命令結算會員解散;丁
17. 結算會員不履行結算交割義務時,支應之第一順位來源為何?(A)違約期貨結算會員繳存之結算保證 (B)其他期貨結算會員之交割金(C)違約期貨結算會員之交割結算基金 (D)期貨結算機構之賠償準備金
18. 期貨結算機構之交割結算基金,於購買國庫券或政府債券時,其購買之上限為?(A)交割結算基金餘額之百分之三十 (B)交割結算基金全年提列金額之百分之五十(C)交割結算基金餘額之百分之五十 (D)交
19. 期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對期貨商所繳納之何種款項有優先受清償之權限?(A)結算保證金 (B)營業保證金 (C)交割結算基金 (D)賠償準備金
20. 有關期貨商之借貸限制,下列敘述何者有誤?(A)期貨商之資金除主管機關核准外,若非為業務所需者,不得貸予他人(B)期貨商除由金融機構兼營者外,不得向非金融保險機構借款(C)期貨商非經期貨交易所核
21. 關於期貨商廣告內容之限制,下列何者有誤?(A)期貨商須主管機關發給許可執照後始得營業,期貨商應在廣告內容中強調其已獲得主管機關許可,為經政府認證具營業能力且財務健全之期貨商(B)期貨商不得在廣
22. 期貨商同時經營期貨經紀與期貨自營業務者,業務員人數之最低要求為?(A)最少三人 (B)最少五人(C)最少六人 (D)無人數要求,由期貨商自行決定
23. 關於期貨商業務員之規範,下列何者有誤?(A)得同時擔任最多兩家非關係企業之期貨商業務員(B)為參加在職訓練或訓練成績不合格,於一年內再行補訓一次後,仍不合格者,由訓練機構通知同業公會,撤銷其業
24. 期貨商業務員若明知期貨交易人有意操縱期貨市場,是否仍應接受委託進行交易?(A)是,期貨商業務員無代替客戶決定買賣之權限,應依照期貨交易人指示進行交易(B)是,期貨商業務員在要求客戶簽署切結書後
25. 下列何者非期貨顧問事業業務員之業務範圍?(A)提供期貨顧問事業洗錢防制法令遵循意見(B)提供原油期貨契約之研究分析意見或推介建議(C)內部稽核(D)對已為主管機關核准之期貨信託基金,為宣傳廣告
26. 關於期貨經理事業之敘述,下列何者有誤?(A)得接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務(B)就有關期貨交易、期貨相關現貨商品或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷,並基於該分析、判斷,
27. 期貨經理事業應於辦理公司登記後,應向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金,該營業保證金金額為新台幣多少元?(A)五千萬元 (B)七千五百萬 (C)三千萬 (D)二千五百萬
28. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,委任人應指定保管機構,關於保管機構之敘述下列何者有誤?(A)保管機構與期貨經理事業間有特定利害關係者,例如保管機構投資於期貨經理事業已發行股份總數百分之
29. 下列何者非期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供之文件?(A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制(B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷(C)期貨經理事業之
30. 期貨信託事業對不特定人募集發行傘型期貨信託基金者,應遵守之事項不包含下列何者:(A)子期貨信託基金數不得超過三檔(B)當任一子期貨信託基金達成立條件時,該傘型期貨信託基金即成立(C)子期貨信託
31. 就保證型及保護型等保本型期貨信託基金下列敘述何者有誤?(A)保證型期貨信託基金,在期貨信託基金存續期間,藉由保證機構保證,到期時提供受益人一定比率本金保證(B)保證型期貨信託基金應經保證機構保
32. 關於指數股票型期貨信託基金之標的指數之要求,下列何者有誤?(A)指數編製者應具有編製指數之專業能力及經驗(B)指數應對所界定之契約標的市場具有代表性(C)指數成分中占該指數市值比重最高者,所占