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• 42.一證券之平均報酬率，無法以市場風險解釋之部分稱為：(A)西格碼（Sigma）係數(B)貝它（Beta）係數(C)咖碼（Gamma）係數 (D)阿法（Alpha）係數
• 27.發行市場管理之目標：(A)協助企業募集資金優先於保障投資(B)保障投資優先於協助企業募集資金(C)協助企業募集資金與保障投資並重(D)將違法者移送法辦
• 21.以投資者的角度看，買入可轉換公司債就如同：(A)買入一般公司債並買入以該公司股票為標的的買權(B)買入一般公司債並賣出以該公司股票為標的的買權(C)買入一般公司債並買入以該公司股票為標的的賣權(
• 45.公開發行公司初次申請一般類股票櫃檯買賣時，推薦證券商應自行認購該公開發行公司委託辦理承銷股份總額之下列何項之成數?(A)不低於百分之十(B)不低於百分之八(C)不低於百分之五(D)不低於百分之二
• 28.下列敘述何者正確?(A)境外基金銷售機構對於一定金額以上之境外基金交易，其申購、買回或轉換不需留存交易紀錄(B)境外基金銷售機構以自己名義為投資人申購境外基金者，不需執行短線交易防制措施　(C)
• 43.位於動量生命週期（Momentum Life Cycle）早期指標時，應採取的投資策略為：(A)動能策略(B)反向策略(C)出清持股(D)持股續抱
• 476. 瓦拉米古道位於花蓮縣(A)卓溪鄉(B)富里鄉(C)秀林鄉
• 246. 「綠水」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 32.如果聯發航空公司的融資決策很成功，能適度運用財務槓桿原理，則其普通股權益報酬率應該：(A)低於其毛利率 (B)高於其毛利率(C)低於其總資產報酬率(D)高於其總資產報酬率
• 24.利率上限(interest cap)合約可視為下列哪一種合約的投資組合？(A)歐式利率買權 (B)浮動票面利率債券(C)歐式利率賣權 (D)固定票面利率債券
• 33.好奇傢俱公司以$25,000賣出成本$24,000的沙發一組，買主立即付現，請問此交易對公司的影響為何?(A)銷貨收入增加，毛利對銷貨的比率提高(B)銷貨毛利增加，存貨減少(C)資產增加，負債增
• 46.證券金融事業應以相當於其資本額百分之多少之現金或政府債券繳存中央銀行作為保證金?(A)百分之三(B)百分之五(C)百分之七　(D)百分之十
• 44.若某股票之報酬率為介於15%到25%之均勻分配，則其期望報酬率為：(A)10%(B)15%(C)20%(D)無法計算
• 46.X股票在大盤下跌時，表現相當強的抗跌性；相反地，在大盤上漲時，該股票卻上漲較少。請問X股票的特性是：(A)期望報酬率高於大盤平均報酬率(B)期望報酬率等於大盤平均報酬率(C)貝它（Beta）係數
• 34.下列有關公司股票股利之敘述，何者為真?(A)宣告股票股利後將使負債增加(B)宣告且發放股票股利，在帳上不需作任何分錄(C)發放股票股利，對於股票之每股帳面金額並不受影響(D)發放股票股利，對每股
• 247. 「新白楊」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 47.下列對市場投資組合之描述，何者正確?　甲.其貝它係數等於1；乙.其期望報酬率較任何個別證券低；丙.其報酬率標準差較任何個別證券低；丁.其包含了市場上所有的證券(A)甲、乙、丁(B)甲、丙、丁(C
• 32.投信投顧事業對於投資人全權委託投資資產之運用指示，所稱「閒置資金」係指投資於「證券交易法」第六條之有價證券及從事證券相關商品交易以外之何項資產?(A)其他具流動性之資產(B)其他低風險低報酬率之
• 248. 「碧綠」為太魯閣國家公園風景區之一。(A)O(B)X
• 48.下列何者屬於消極性之投資策略?(A)選時策略 (B)換股操作(C)選股策略 (D)與整體市場近似之投資組合
• 378. 國姓廟、和南寺皆屬於東部海岸國家風景區。(A)O(B)X
• 33.下列有關基金合併核准後，投信事業應公告並通知受益人之事項，何者有誤?(A)金管會核准函日期及文號(B)消滅基金換發存續基金受益憑證單位數之計算公式(C)不同意基金合併之受益人得於公告日後至合併基
• 36.使得淨現值為0之折現率稱為：(A)資金成本率(B)會計報酬率(C)必要報酬率 (D)內部報酬率
• 33.證券經紀商受託買賣，於成交後應於何時通知客戶？(A)成交當日 (B)成交次營業日以前(C)成交次二營業日以前(D)無須通知
• 30.證券經紀商接受客戶委託買賣，該委託無聲明有效期限者，視為何時有效之委託？(A)無效(B)當日(C)二日內(D)成交前均有效