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25、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定?(A) 證券商自行訂定,並報請行政院金管會備查 (B) 由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定 (C) 由行政
問題詳情
25、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券,其融資利率及融券手續費之標準,由下列何者訂定?
(A) 證券商自行訂定,並報請行政院金管會備查
(B) 由證券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定
(C) 由行政院金管會統一規定
(D) 由證券商公會邀集證券商共同開會決定
參考答案
答案:A
難度:困難0.285714
統計:A(6),B(12),C(0),D(0),E(0)
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64、 ( ) 公開發行股票公司召開股東臨時會,應於開會前幾日內辦理停止股票過戶?(A) 十五日 (B) 三十日 (C) 四十五日 (D) 六十日
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37、 ( ) 股票未在證券交易所上市或未於證券商營業處所買賣之公開發行公司,其持有一千股以上之記名股東人數,未達多少人者,於現金增資發行新股時,應提撥發行新股總額的百分之十對外公開發行?(A) 五百
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91、 ( ) 有關資券相抵沖銷交易之敘述何者錯誤?(A) 應事先與證券商簽訂概括授權之同意書 (B) 於成交日之次日以現券償還券 (C) 於成交當日以現金償還融資 (D) 僅須結計淨收、淨付的款項差
42、 ( ) 上市有價證券申報買賣之數量,公債及公司債以面額新臺幣多少為一交易單位?(A) 一萬元 (B) 十萬元 (C) 五十萬元 (D) 一百萬元
四、依線型統計方程式(Linear model)完成下列變方分析表中(a-d)之均方期望值。(20 分)
100、 ( ) 下列何者不得參與競價拍賣之投標?(A) 年滿二十歲以上之中華民國國民 (B) 外國專業投資機構 (C) 本國法人募集之證券投資信託基金 (D) 發行公司直屬總經理之部門主管
02、 ( ) 除以投資為專業之公司或其他特例,公司其所有投資總額不得超過公司實收股本多少百分比?(A) 20% (B) 30% (C) 40% (D) 50%
02、 ( ) 持有股份有限公司已發行股份總數多少以上之股東,得以書面向公司提出股東常會議案?(A) 百分之五 (B) 百分之三 (C) 百分之二 (D) 百分之一
20、 ( ) 某證券商流動資產為 20 億元,則其流動負債不得超過多少元?(A) 15 億元 (B) 10 億元 (C) 18 億元 (D) 20 億元
65、 ( ) 證交所於每日收盤後,即分析有價證券之交易,發現有異常情形,即公告其下列何種交易資訊?(A) 漲跌幅度、本益比 (B) 成交量、集中度 (C) 週轉率、股價淨值比 (D) 以上皆是
95、 ( ) 證券商應逐日計算每一信用帳戶之整戶及各筆融資融券擔保維持率,若整戶擔保維持率低於法定比率,應於證券商通知送達之日起幾日內補繳融資自備款或融券保證金差額?(A) 次一營業日 (B) 七日
38、 ( ) 依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,轉換公司債“發行及轉換辦法”所定發行屆滿一定期間得開始請求轉換,所稱一定期間係指:(A) 一律以三個月為限 (B) 由發行人於轉換辦法訂定 (
03、 ( ) 公開發行公司應擇一設置?(A) 審計委員會或監察人 (B) 董事或監察人 (C) 董事或獨立董事 (D) 董事長或總經理
66、 ( ) 開市前輸入之買賣申報,同價時其成交順序如何決定?(A) 先輸入者優先 (B) 由電腦隨機排列決定 (C) 買價高者,賣價低者優先 (D) 平均分配
18、 ( ) 證券商申請為期貨交易輔助人,以經營何種證券業務者為限?(A) 證券經紀業務 (B) 證券自營業務 (C) 證券承銷業務 (D) 選項ABC皆可
33、 ( ) 證券商淨值低於實收資本額二分之一者,其每日申報委託或自行買賣上市有價證券之總金額,為其可動用資金淨額之幾倍?(A) 五倍 (B) 十倍 (C) 十五倍 (D) 二十倍
96、 ( ) 證券商於融資融券交易成交後,應於何時向委託人收取融資自備款?(A) 成交日後第二個營業日上午十時以前 (B) 成交日後第一個營業日下午起 (C) 成交日後第二個營業日 (D) 成交日後
12、 ( ) 公開發行股票公司之內部人(董事、監察人、經理人及持股逾 10%之股東)未依規定於期限向所屬公開發行公司申報上個月份持股變動情形者,主管機關可處?(A) 新臺幣三萬元以上,三十萬元以下罰
07、 ( ) 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見,下列何者會計師無須載明其理由?(A) 無保留意見 (B) 修正式無保留意見 (C) 保留意見 (D) 無法表示意見
39、 ( ) 大股東持股計算不包括下列何者之持股?(A) 配偶 (B) 未成年子女 (C) 成年子女 (D) 利用他人名義持有者
05、 ( ) 關於股東會下列敘述何者為非?(A) 股東常會每年至少召集一次 (B) 股東臨時會每年至少召集三次 (C) 股東常會應於每會計年度終了後六個月內召開 (D) 董事違反股東常會召開期限之規
46、 ( ) 上櫃公司若經申請變更公司名稱經核准後,應於連續多長期間內將此訊息公告於櫃檯買賣中心指定網站之重大訊息?(A) 三十日 (B) 四十五日 (C) 三個月 (D) 二個月
26、 ( ) 證券商相互間有價證券交易之爭議,一造當事人未依法進行仲裁而提起訴訟時,應如何處理?(A) 申請證券商業同業公會調解 (B) 法院應依他造之請求駁回其訴 (C) 法院得為中間判決 (D)
19、 ( ) 某證券商(非由金融機構兼營)之稅後盈餘為 20 億元,依規定須提列多少特別盈餘公積?(A) 4 億元 (B) 2 億元 (C) 8 億元 (D) 6 億元
06、 ( ) 公開發行股票或公司債之公司,因財務困難,暫停營業或有停業之虞者,法院於裁定重整前,得以裁定為下列何種處分?(A) 法院不得為任何裁定處分 (B) 公司記名式股票轉讓之禁止 (C) 進行
34、 ( ) 公開發行公司其營業利益及稅前純益占年度決算之財報所列示股本比率,最近兩個會計年度均達百分之多少以上者,臺灣證券交易所得同意其股票上市?(A) 百分之二 (B) 百分之三 (C) 百分之
24、 ( ) 證券商對仲裁之判斷延不履行時,得如何處理之?(A) 主管機關得訂一期限要求履行,未履行者廢止其營業之許可 (B) 主管機關得聲請強制執行 (C) 主管機關得以命令停止其業務 (D) 相