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• 3. 以下關於期貨信託基金之敘述，何者有誤？(A)期貨信託事業募集之期貨信託基金，應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立(B)期貨信託事業應將期貨信託基金交由基金保管機構保管(C)期貨信託事業募集
• 4. 期貨信託事業應先報主管機關核准之事項，下列何者錯誤？(A)公司停業、復業或終止營業 (B)解散或合併(C)變更分支機構營業處所 (D)變更基金經理人
• 5. 專營期貨信託事業之發起人中，專業發起人所認股份，合計不得少於第一次發行股份多少比例？(A)百分之二十 (B)百分之三(C)百分之十 (D)百分之五
• 6. 期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，除主管機關另有規定外，不得擔任其他期貨信託事業之持有已發行股份總數百分之五以上之股東，關於股東持有股份之計算，包括下列何者持有者？(A)其配偶
• 7. 有關期貨信託事業及其委任之基金銷售機構之宣傳資料及廣告物，其形式、內容、製作、傳播及申報等管理規範之訂定，下列敘述何者正確？(A)由期貨公會訂定，毋須報請主管機關(B)由主管機關訂定(C)由期貨
• 8. 期貨信託事業之資金，不得貸與他人、購置非營業用之不動產或移作他項用途。非屬經營業務所需者，其資金運用下列何者不包括在內？(A)購買符合主管機關規定條件及一定比率之期貨信託基金或證券投資信託基金受
• 9. 下列有關期貨信託事業行使期貨信託基金持有股票之投票表決權之規定，何者為正確？(A)原則上應由期貨信託事業指派基金經理人為之(B)應基於事業之最大利益行使(C)期貨信託事業應將期貨信託基金所持有股
• 10. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，符合下列何條件者，得辦理追加募集？(A)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月；申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率
• 11. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，訂有受益人除符合一定條件者外，不得再行賣出之情形，該一定條件之敘述，下列何者錯誤？(A)申請期貨信託事業買回 (B)自行轉讓給其他未具符合一定資格條件之自然人
• 12. 下列有關受益憑證之規定，何者錯誤？(A)期貨信託基金受益憑證發行日後，應於保管機構收足申購價金日起三個營業日內，以實體方式交付申購人(B)處理受益憑證登錄帳簿劃撥之作業辦法，由主管機關定之(C
• 13. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金會計之敘述，下列何者正確？(A)期貨信託事業運用每一期貨信託基金，應依主管機關規定之格式及內容於每會計年度終了後二個月內，編具年度財務報告(B
• 14. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託基金之募集對象分為不特定人及符合一定資格條件之人等兩大類，其中符合一定資格條件之人不包括下列何者？(A)票券業(B)信託業(C)單次申購金額達新台幣一
• 15. 依「期貨信託基金管理辦法」規定，下列關於期貨信託基金合併之敘述，何者正確？(A)期貨信託基金合併作業完成後，期貨信託事業應於十日內檢具書件報主管機關備查(B)期貨信託基金合併之相關費用，由受益
• 16. 期貨信託基金保管機構不能繼續從事期貨信託基金保管業務之情形，不包括下列何者？(A)因解散、停業、歇業、許可遭撤銷或廢止(B)與期貨信託事業協議辭卸保管職務(C)保管期貨信託基金不善，遭期貨公會
• 17. 下列有關期貨信託基金銷售機構應注意事項之敘述，何者錯誤？(A)基金銷售機構應充分知悉並評估客戶之投資知識、投資經驗、財務狀況及其承受投資風險程度(B)已在證券商開戶之首次申購客戶，毋須提出身分
• 18. 下列期貨信託事業相關紀錄之保存年限，何者錯誤？(A)期貨信託事業依規定向金融機構辦理借款決策作業之書面紀錄，至少保存五年(B)期貨信託事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(C)期貨信託事
• 19. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業應依下列何者所記載得投資之地區、市場、種類及範圍，運用期貨信託基金從事交易或投資？(A)銷售契約 (B)期貨信託契約 (C)委任契約 (D)風險預
• 20. 期貨信託事業首次申請募集期貨信託基金係對不特定人募集者，應符合哪些規定？(A)在國內募集 (B)最低成立金額為新臺幣五億元(C)自成立日後滿四十五日，受益人始得申請買回 (D)選項ABC皆是
• 21. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金，如未經主管機關之特別核准，其投資種類及範圍，下列何者為正確？(A)每一期貨信託基金投資於任一上市或上櫃公司股票之股份總
• 22. 依據「期貨信託事業管理規則」第二十七條規定，他業兼營期貨信託事業於經主管機關許可並完成登記後何期限內，未申請募集期貨信託基金者，除主管機關另有規定外，廢止其兼營業務之許可？(A)一個月內 (B
• 23. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前，應提供風險預告書，下列何項正確？(A)應向申購人告知期貨信託基金之性質及可能之風險(B)風險預告書應由申購人簽名或蓋章及加註日期(C)應由期貨信
• 24. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，期貨信託事業運用期貨信託基金投資國外有價證券者，得委託交易之機構包括下列何者？(A)國內證券經紀商 (B)國外證券經紀商(C)提供國外顧問服務之專業機構 (D
• 25. 期貨信託事業首次申請（報）募集或追加募集期貨信託基金，經申請核准後，主管機關得撤銷或廢止核准，其適用之原因下列何者為非？(A)主管機關核准前發生財務或業務重大變化，致對發行計畫有重大影響者，應
• 26. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託基金淨資產價值之計算與揭露規定，下列敘述何者錯誤？(A)應於每一營業日計算期貨信託基金之淨資產價值(B)對不特定人募集之期貨信託基金，應於每一營業
• 27. 依「期貨信託基金管理辦法」之規定，有關期貨信託事業對不特定人為廣告、公開說明會及其他營業促銷活動，下列何者正確？(A)藉主管機關對期貨信託基金募集之核准，作為證實申請事項或保證受益憑證價值之宣