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• 60. 上市認購（售）權證總數量換算可認購的證券之數量，不得超過該標的證券已發行股份總額之：(A)12% (B)22% (C)17% (D)15%
• 61. 目前在臺灣證券交易所買賣之 ETF，其證券交易稅為：(A)買入者繳交千分之一 (B)賣出者繳交千分之一(C)買入者繳交千分之三 (D)賣出者繳交千分之三
• 62. 可在權證存續期間之任何時點行使權利之認購權證稱為：(A)美式認購權證 (B)歐式認購權證 (C)開放式認購權證 (D)封閉式認購權證
• 63. 證券商辦理初次上市、上櫃承銷案件，受理詢價圈購之對象，如有下列何者參與詢價圈購，應拒絕之？(A)發行公司之員工 (B)承銷商本身之董事、監察人(C)發行公司之董事長或總經理 (D)選項A、B、
• 64. 發行人募集與發行海外有價證券，依規定向主管機關提出申報，屆滿幾個營業日生效？(A)七個營業日 (B)十二個營業日 (C)二十個營業日 (D)三十個營業日
• 65. 為符合認購（售）權證發行人資格之認可條件，其股東權益應達新台幣多少元？(A)三億元 (B)十億元 (C)二十億元 (D)三十億元
• 66. 隱含波動率愈大時，則權證的價格？(A)愈高 (B)愈低 (C)不變 (D)不一定
• 67. 有關認購權證與認售權證的比較，何者正確？(A)買入認購權證意味對未來看多，買入認售權證則為看空(B)認購權證為投資者所買賣之商品，認售權證則為發行商之間買賣商品(C)同時買入認購權證以及認售權
• 68. 目前政府各相關單位正積極吸引海外企業來台申請「第一上市」，台灣證券交易所對於外國發行人申請股票「第一上市」之規定，其申請上市時之實收資本額或股東權益須達新台幣多少元以上者才符合資格？(A)新台
• 69. 公司於申報預定買回本公司股份期間屆滿之日起多久期間內，得經董事會特別決議之同意，向主管機關申報變更原買回股份之目的？(A)二個月 (B)三個月 (C)四個月 (D)十五日
• 70. 對同一公開發行公司發行之有價證券競爭公開收購者，應於原公開收購期間屆滿之日若干日以前為之？(A)三個營業日 (B)五個營業日 (C)七個營業日 (D)十個營業日
• 71. 記名股份之受讓人於公司依法停止過戶期間，請求公司變更股東名簿之記載時，現行實務見解認為如何？(A)不問其轉讓時期如何，公司皆不得拒絕(B)公司應報請主管機關同意後始得辦理(C)不問其轉讓時期如
• 72. 下列四種金融工具中，甲為普通股，乙為特別股，丙為可轉換公司債，丁為其他發行者所發行之同一標的股認購權證，在不考慮流通性前提下，何者可以作為發行個股型認股權證之避險工具？(A)乙(B)丙(C)丁
• 73. 非金控、銀行及保險公司之股東符合那一資格者，得委託信託事業擔任徵求人？(A)繼續一年以上持有已發行股份總數百分之十以上者(B)持有該公司已發行股份總額千分之二以上且不低於十萬股者(C)持有該公
• 74. 於集中交易市場買賣外國股票使用之貨幣，以下列何者為準？(A)台幣 (B)美元(C)外國發行人申請上市之幣別 (D)選項A、B、C皆非
• 75. 證券商受託買賣國外證券的受託契約有效期間的規定，最長不得超過多久期間？(A)三個月 (B)由證券商和委託人自行議定(C)一年 (D)二年
• 76. 某股票除息前一日之收盤價格為 89.5 元，發放現金股息每股 2.3 元，則除息交易日之參考價格為：(A)87.2 元 (B)89 元 (C)81.5 元 (D)84 元
• 77. 關於鉅額之申報買賣數量，下列何者正確？(A)以一千股為交易單位 (B)以一股為交易單位(C)以五千股為交易單位 (D)以一萬股為交易單位
• 78. 證券商受託買賣外國有價證券，與複委託證券商間款券之交割期限為：(A)比照國內有價證券之交割期限 (B)於確定成交日交割(C)依各外國證券市場之交割期限辦理 (D)成交日後第三營業日
• 79. 證券商接受股票委託買賣之委託書，如未特別約定有效期限者，以：(A)當日有效 (B)隔日有效 (C)三日內有效 (D)一週內有效
• 80. 鉅額逐筆交易申報賣出時，經何項作業後，且結果傳送至交易所無誤者，其有價證券賣出金額，得不受繳交保證金之限制：(A)經證券集中保管事業圈存全部或部分有價證券(B)向客戶預收保證金(C)確認客戶本
• 81. 在證券交易之競價制度中，允許市場在累積一段時間之買賣單後再進行撮合，每一次撮合多筆買賣單，且所有成交的委託全部以同一價格撮合。此種競價制度是指：(A)連續競價 (B)效率競價 (C)差別競價
• 82. 在有價證券集中交易之買賣申報價格，有關股票除權交易開始日升降幅度之計算，下列何者為是？(A)以前一日開盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(B)以前一日收盤價格減除權利價值後為計算之參考基準(
• 83. 有關證券商受託買賣外國有價證券之規定，下列何者錯誤？(A)證券受託買賣，應如期與委託人履行交割(B)委託人不以交割款項交付於證券商者，即為違約(C)委託人違約時，證券商應依契約關於不履行交割違
• 84. 依臺灣證券交易所股份有限公司營業細則之規定，買賣申報一經撮合成交後，證券經紀商業務人員應如何處理？(A)依據成交回報單所列成交情形通知其委託人及製作有關憑證(B)依據成交回報單所列成交情形僅通