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24.下列敘述何者有誤?(A)質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於質權設定書中約定由出質人或質權人領取(B)股票停止過戶期間,公司應停止受理質權設定之登記(C)股票遺失在公示催告程序中者,其股息、紅
問題詳情
24.下列敘述何者有誤?
(A)質權存續期間,有關股票孳息之領取,應於質權設定書中約定由出質人或質權人領取
(B)股票停止過戶期間,公司應停止受理質權設定之登記
(C)股票遺失在公示催告程序中者,其股息、紅利、配股等從屬權利,公司應俟接獲法院除權判決書後,再行發給
(D)由證券集中保管事業集中辦理過戶之股東,其尚未填留印鑑卡者,以證券集中保管事業通知之地址為準
參考答案
答案:B
難度:適中0.661538
統計:A(4),B(43),C(8),D(2),E(0)
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21. 下列有關運動對與機構的敘述,何者錯誤?(A)旋轉對是低對(B)凸輪與從動件的接觸是高對(C)機構僅能傳遞運動,不一定作功(D)正齒輪的傳動屬於純滾動
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12.在資產交換交易中,一般可轉換公司債包含了那些權利?(A)標的股票轉換權利 (B)發行公司之賣回權(C)投資人之買回權 (D)以上皆是
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14.公司債募集發行採總括申報制時,發行公司得在證期局核准生效後幾年內,依資金需求規劃,於核准額度內分次發行?(A)1年(B)2年(C)3年(D)4年
13.甲債券之利率為LIBOR+1.3%,乙債券之利率為25%-2×LIBOR,則兩券同時發行,且乙券發行量為甲券之一半時,乙券最多可領多少利息?(A)11.2% (B)12.5% (C)13.8%
20.上市公司股票私人間之直接讓受,須受證交法第150條第3款規定限制,其數量不得超過該證券一個成交單位;前後兩次之讓受行為,相隔不得少於多少期間?(A)三十天 (B)六十天 (C)三個月 (D)六個
25.證券集中保管事業參加人之客戶非於證券集中交易市場或證券商營業處所所為之有價證券轉讓,以帳簿劃撥方式辦理時,證券集中保管事業於接獲參加人轉來客戶過戶之相關資料,應送請何單位審核確認?(A)證券暨期
27.下列有關股東會採行電子投票之敘述何者有誤?(A)於股東會開會前應經公司之代辦股務機構予以統計驗證(B)股東以電子方式行使表決權,並以委託書委託代理人出席股東會者,以電子方式行使之表決權為準(C)
26.公司於完納一切稅捐後,分派盈餘時,應先提出何一比例為法定盈餘公積?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
21.公司受理國內可轉換公司債(CB)之債券持有人申請轉換為普通股作業時,若以發行新股交付者,股務單位應於投資人申請日起算幾個營業日內,將轉換標的股票撥入投資人保管劃撥帳戶?(A)一 (B)二 (C)
23.股務機構受理股東申請印鑑更換作業後,相關書件規定之保存期限下列何者為是?(A)股東印鑑卡應至少保存十五年 (B)身分證影本應至少保存三年 (C)印鑑更換申請書應至少保存三年 (D)以上皆是
22.無實體發行之有價證券有下列何項情事者,應登載於集保結算所登錄專戶之「代保管明細」項下?(A)有價證券所有人尚有未繳所得稅款 (B)有價證券所有人尚未繳回實體有價證券 (C)尚待辦理繼承之股票 (
41.對不特定人募集之期貨信託基金,當其淨資產價值低於新臺幣多少元時,應報主管機關核准後終止期貨信託契約?(A)一千萬(B)二千萬(C)三千萬 (D)五千萬
26.金融機構在有潛力的員工當中除了具備優良品行外,還尋找具備哪些的能力?(A)良好教育資格者,具備知識和技能(B)具有語文、數字能力(C)良好社交技巧基礎 (D)以上皆是
297. 木瓜溪為花蓮縣境內最大之河川。(A)O(B)X
40.要達成內部控制之風險管理目的,企業內部控制組成要素中,監督區分為哪二類?(A)持續性監督及個別評估(B)持續性監督及長效型評估(C)個別評估及內部稽核(D)個別評估及外部稽核
7.有關不動產抵押貸款證券(MBS)市場敘述,下列何者為非?(A)MBS以GNMA、FNMA與FHLMC三家聯邦機構所擔保或所發行為主(B)前述三家所承作的MBS因為信用風險高所以能提供相當高的報酬(
27.以下何種法律是中華民國政府於1996年所制訂,以用於保障營業秘密、維護產業倫理與競爭秩序、調和社會公共利益者?(A)公平交易法 (B)反商業間諜法(C)營業秘密法 (D)公平競爭法
41.企業稽核人員應對被稽核單位之內部控制執行何種測試,以取得主要內部控制在整個受稽核期間中是否仍在使用並有效運作的資訊?(A)遵循測試(B)壓力測試(C)智力測驗 (D)責任測試
39.由於大部分舞弊行為皆發生在高階管理者,因此建立紮實的舞弊防制計畫及控制制度是健全控制環境不可或缺的要素。惟建立紮實的舞弊防制計畫的基本要件是:(A)企業必須建立有效的人事紀錄(B)企業必須建立有
29.徵求人應編製徵得之委託書明細表乙份,於股東會開會幾日前,送達公司或其股務代理機構?(A)二日 (B)三日 (C)五日 (D)七日
27.下列有關歸入權取得、買進與賣出定義之敘述,何者有誤?(A)內部人主動行使賣回權而賣出可轉換公司債,非屬證交法第157條第1項之「賣出」 (B)內部人繼承股票,非屬證交法第157條第1項所定之「取
18.美國政府公債報價採百元報價形式,如市場報價為99-5,代表報價為何?(A)99又5/8(B)99又5/16(C)99又5/32(D)99又5/64
15.依照櫃買中心的法令規定,我國承作債券附條件交易之期間,最長不得超過多久?(A)1個月(B)3個月(C)半年(D)1年
8.有關各國央行之利率政策決定單位,下列何者為非?(A)美國Fed是聯邦公開市場操作委員會(FOMC)(B)歐洲央行是管理委員會(Governing Council)(C)我國央行是理監事會議,每季開
10.假設市場上一、二、三年期的即期利率分別為3.5%、3.75%以及4.0%,則依照預期理論 (Expectation Theory),投資人預期一年後的一年期遠期利率水準會等於:(A)3.75%
26.依證交法第157條之1規定,公司之內部人、準內部人及消息受領人,實際知悉發行股票公司有重大影響其股票價格之消息時,在該消息明確後,未公開前或公開後幾小時內,不得對該公司之上市或在證券商營業處所買
23. 如下圖所示之滑輪組,欲吊起 W = 240 N 之重物,則 F 最少需施加多少 N 的力? (A) 30 (B) 40 (C) 50 (D) 60