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• 523 金融從業人員之職業道德不包含下列何者？(A)保護公司資產(B)保守客戶秘密(C)個 人利益至上(D)誠信、客觀
• 524 何者為金融從業人員應有之表現？(A)知悉公司有重大舞弊案件，應循正當管道向上 級通報(B)從事不當授信、涉及嚴重違反授信原則之業務(C)知悉公司財務及業務重大 缺失，未向公司內部稽核部門報告(
• 525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者？(A)守法原則(B)誠 實原則(C)主觀性原則(D)保密原則
• 526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定，不得有下列何種行為？(A)掩飾或隱匿因自己 或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者(B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯 罪所得財物或財產上利益者(C)洩露或
• 527 金融從業人員應如何強化自身之法律知識且養成自律精神？(A)不定期檢視相關法 令之規定，留意是否有更改與增訂之法律規範(B)參與同業公會所舉辦之在職訓練 (C)秉持守法、誠信原則，在所從事之業務
• 528 金融從業人員之自律行為何者為非？(A)未經許可，不得在公司工作時間內，兼任公 司以外之任何職務(B)對於公司各項文件、函電、簿冊、圖表、典章制度、公物等， 得以攜出並對外談論(C)對職務上所獲
• 529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念，並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理，下列何者不適當？(A)隱忍不報(B)向監察人報告 (C)向經理人報告(D)向內部稽核主管報
• 530 金融從業人員為發揚自律精神，應共同信守之規範，下列何者除外？(A)董監事對與 本人有利害關係之交易，自行迴避(B)對客戶之資料，除基於法令規定外，應保守秘 密(C)爭取業務時，與相關公司或人員
• 531 關於金融服務業從事授信業務之規範，下列敘述何者有誤？(A)對於授信客戶，應本 公平誠信及權利義務對等原則，將有關約定事項訂明於契約並告知之(B)對授信案件 應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
• 532 欲從事未經主管機關核定之業務時，應如何辦理？(A)報請公會備查後辦理(B)俟呈 報董事會通過後辦理(C)經股東大會通過後即可辦理(D)經主管機關核准後方得辦理
• 533 金融相關從業人員之資格條件，下列何項不在優先考慮範圍之內?(A)品德(B)專業(C) 相關經驗(D)性別
• 534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時：(A)可經辦各項業務(B)代理經辦相關業 務(C)不得經辦相關業務(D)於能力範圍內，仍可執行相關業務
• 535 關於金融從業人員之道德規範，下列敘述何者為正確？(A)因為自身的安危，即使知 道直屬主管違反法規也不能越級報告(B)為了同事間和諧的氣氛，我應該將同事私下 向客戶收受回扣的事保密(C)雖然金融
• 536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時，應如何處理？(A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益(B)將該未公開資訊提供給自己的客戶，以牟取利益(C)基於職業道德規範，重大消
• 537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時，需透過正當管道向主管機關舉發，下列何者為非法活動？(A)內線交易(B)盜用資金(C)洗錢(D)以上皆是
• 538 近年來隨著對公眾利益的保護增加，從業人員除應遵守相關法律規範外，另有何種規範相應而生並隨之增加，其旨在藉由本業自我約束力量使市場秩序更臻完善?(A) 自律規範(B)作業標準(C)罰款(D)擔保
• 539 金融從業人員得遵守下列單位所訂規範？(A)從業人員自律規範(B)政府機關命令(C) 公司規章(D)以上皆是
• 540 懲戒違反道德行為準則之員工時，應有下列何者考量？(A)逕行公開譴責(B)逕行吊 銷或撤銷相關資格者，不得於媒體公告之，以保障其工作權及隱私權(C)應給予申復 機會及救濟管道(D)以上皆是
• 541 道德行為規範應包括何種原則？(A)守法原則、誠信原則、自律原則(B)保密原則、能 力原則、資訊公開原則(C)客戶利益優先原則、利益衝突原則、禁止不當得利原則(D) 以上皆是
• 542 金融從業人員在自己的工作領域中，應：(A)專注自己及他人之升遷(B)不參加公司的 教育訓練(C)不斷加強自己的專業知識(D)不涉獵本業以外之相關知識
• 543 道德行為規範適用之事業體為何？(A)限於上市櫃公司(B)限於金融產業(C)限於營利 事業(D)各種事業體均得適用
• 544 各公司道德行為準則規範之適用層級何者正確？(A)董事長(B)總經理層級以上(C)部 門主管以上(D)有為公司管理事務及簽名權利之人
• 545 對於一個真正專業人員的特質，下列敘述何者正確？(A)具有專業才識(B)遵守最高 執業倫理道德標準(C)具備「慈善」的基本優點及「愛」的觀點(D)以上皆是
• 546 下列有關金融從業人員之敘述何者正確？(A)向客戶據實告知商品相關內容(B)不得 為所屬公司授權範圍以外之任何承諾(C)對因執行業務所取得之機密資料應遵守資 料保護相關法令規定(D)以上皆是
• 547 若僅通過金融市場常識與職業道德考試則可銷售下列何種金融商品？(A)保險商品 (B)基金(C)推介股票(D)以上皆非