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• 79下列有關成長型基金的敘述，何者為真?( A )目標在於追求穩定的投資收入( B )股性較為活潑的股票為主要標的( C )投資組合的週轉率較低( D )配息程度越低的基金較強調資本增值的積極性(A)
• 202 下列何者投資商品安全性最差?(A)古董(B)股票選擇權(C)股票(D)債券
• 80 當債券到期殖利率(YTM)大於票面利率，則該債券將有：(A)溢價(B)折價(C)無折價也無溢價(D)以上皆是
• 203下列說明何者有誤？(A)人壽保險給付都可以無條件的免稅(B)利用年金來累積長期儲蓄之廣受歡迎，主要可歸功於稅法對年金投資收入所給予的優惠(C)課稅的目的在於對未稅部分予以課徵，故年金受領人以稅後
• 81 投資債券的利率風險又稱為：(A)再投資風險(B)價格風險(C)信用風險(D)流動性風險
• 204 在其它條件不變下，當債券殖利率上升時，債券價格會：(A)上漲(B)下跌(C)不變(D)不一定
• 82為何可轉換公司債的票面利率較一般公司債低?(A)投資人除了可獲得債券的固定收益外，尚有機會獲取轉換股票上漲的價值(B)可轉換公司債較不吸引投資人(C)可轉換公司債的交易稅較高(D)可轉換公司債的風
• 205下列敘述何者不正確？(A)較高的參與率必將產生高的利率(B)多年期增加法與年增法類似，差別在於多年期增加法通常是每 2 或 3 年計算股價指數增加率(C)指數年金另外常用以決定利率高低的方法之一
• 83 下列有多少項為公司債受託人的工作(1)監督發行公司履行契約義務(2)代理發行公司按期還本利息(3)管理償還基金(4)持有擔保品?(A)1(B)2(C)3(D)4
• 206 因選舉而造成國家政局不明時，該國的整體股市本益比應該會：(A)下跌(B)上漲(C)先漲後跌(D)先跌後漲
• 84 下列資產所有人在公司清償時，剩餘資產優先分配權利的順位由小到大排列為：(1)公司債(2)普通股(3)特別股(A)1＜2＜3(B)2＜3＜1(C)1＜3＜2(D)以上皆非
• 207 何種指數年金之指數連動利率計算方式在指數忽高忽低、變動劇烈時之獲利最高？(A)高標法(B)數位法(C)年增法(D)點對點法
• 85關於依我國發行機構分類債券，下列何者錯誤?(A)可分為：政府債券、公司債以及金融債券三種(B)政府債券的債信最佳、流動性最佳(C)金融債券由金融機構發行(D)公司債的債信視個別公司而定、流動性較佳
• 208下列對證券交易所的說明，何者錯誤？(A)須經財政部證券暨期貨管理委員會之特許或許可始可成立(B)非經主管機關核准，證券交易所不得經營其他業務(C)主管機關於開放證券金融公司成立後，使我國有價證券
• 153 一般開放型基金用來表示其資產價值.以及用來當作績效衡量獲投資人申購或贖回之依據的是:(A)基金市價(B)基金股本(C)基金淨值(D)以上皆非
• 86有關折價債券，下列三者之關係何者正確?(A)票面利率＞當期收益率＞到期收益率(B)票面利率＜當期收益率＜到期收益率(C)票而利率＞到期收益率＞當期收益率(D)票面利率＜到期收益率＜當期收益率7
• 154有關證券投資顧問事業之敘述，下列何者為誤?(A)接受投資人委任時得以口頭或書面方式為之(B)提供投資建議時應作成書面報告(C)非屬業務所必需時，不得將自有資金貸與他人(D)自有資金得用於購買金融
• 209四年期面額 10,000 元之零息債券(zero-couponbonds)，其價格為 6,830 元，該債券之年報酬率為?(A)10%(B)15%(C)18．10%(D)19.50%
• 155 商業銀行及其他金融機構為了在市場吸收短期閒置資金而發行的一種憑證稱為：(A)銀行承兌匯票(B)商業本票(C)可轉讓定期存單(D)國庫券
• 210年增法或多年期增加法之指數年金商品，適用於何種指數行情之狀況，以獲得更高之指數報酬？(A)預期指數行情將持續往上攀升(B)預期指數行情將會上下波動時(C)預期指數行情先上升、後下降時(D)當預期
• 87至少需符合下列哪一個情形，才能藉著投資組合的方式分散掉部分風險?(A)個別證券報酬率間的相關係數平均來說等於 0(B)個別證券報酬率間的相關係數平均來說小於 0(C)個別證券報酬率間的相關係數平均
• 211 其它條件不變之下，一家公司之本益比(P/Eratio)：(A)應在 20 以上(B)越高越好(C)愈小愈好(D)以上皆非
• 156 將不同的資產混合以增加安全性的投資計畫叫做：(A)資本維護(B)資產分散(C)資本增值(D)保存
• 88下面哪一項不是市場投資組合的正確描述?(A)市場投資組合包含市場上所有的風險性資產(B)市場投資組合基本上已不含有非系統性風險(C)市場投資組合的風險比其它風險性資產的風險要低(D)市場投資組合的
• 157 保守的投資人應該投資下列哪一種股票?(A)高本益比股票(B)低本益比股票(C)低淨值市價比股票(D)高市價現金流量比股票