題庫堂
檢索
題庫堂
首頁
數學
英文學習
政治學
統計學
經濟學
藥理學
中醫藥物學
財政學
法學知識
公共行政
警察學
BI規劃師
財務管理
公共衛生學
工程經濟學
電力電子學
當前位置:
首頁
70.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定,銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後多久之內符合相關專業資格條件?(A)十個營業日內
問題詳情
70.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定,銀行業之防制洗錢及打擊資恐專責人員應於充任後多久之內符合相關專業資格條件?
(A)十個營業日內
(B)一個月內
(C)三個月內
(D)六個月內
參考答案
答案:C
難度:困難0.352941
統計:A(1),B(3),C(6),D(6),E(0)
上一篇 :
77.銀行業辦理通匯往來銀行業務及其他類似業務,應定有一定政策及程序,下列敘述何者錯誤?(A)不得與空殼銀行或與允許空殼銀行使用其帳戶之委託機構建立通匯往來關係(B)對於無法配合銀行業提供資訊之委託機
下一篇 :
66.銀行業之國外分公司(或子公司),當總公司(或母公司)與分公司(或子公司)所在地之防制洗錢及打擊資恐措施最低要求不同時,分公司(或子公司)應如何因應?(A)就兩地選擇較高之防制洗錢及打擊資恐標準作
資訊推薦
59.就業保險之種類,不包括下列哪項?(A)失業給付(B)職業訓練生活津貼(C)育嬰留職停薪津貼(D)勞工死亡遺屬津貼
53.銀行辦理授信業務,其中長期授信是指授信期間多久以上?(A) 1 年以上(B) 3 年以上 (C) 7 年以上(D) 10 年以上
77.下列何者非洗錢及資恐風險辨識、評估及管理,應至少涵蓋之面向?(A)客戶、地域(B)產品及服務 (C)市場及競爭(D)交易或支付管道
76.銀行於確認客戶身分時,應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢關注名單,下列確認客戶身分應查詢關注名單之對象何者錯誤?(A)應查詢客戶(客戶本身)(B)應查詢客戶之實質受益人(C)應查詢客
67.有關銀行定期全面性之洗錢及資恐風險評估作業,應依據之指標,不包括下列何者?(A)客戶滿意度調查結果(B)業務之性質、規模、多元性及複雜度(C)銀行交易數量與規模(D)內部稽核與監理機關之檢查結果
60.有關人壽保險與年金保險之區別,下列敘述何者錯誤?(A)人壽保險保障被保險人死後其家屬的生活(B)年金保險保障自身日後生存期間養老生活(C)人壽保險給付保險以一次付足,年金保險給付保險以定期給付至
54.下列何者為影響傷害保險之保險費率最大的因素?(A)性別(B)年齡大小 (C)婚姻狀況(D)職業類别
78.有關確認客戶身分之應遵循事項,下列敘述何者錯誤?(A)應加強審查私人理財金融業務客戶(B)應加強審查被其他銀行拒絕金融業務往來之客戶(C)對於無法完成確認客戶身分相關規定程序者,應考量申報與該客
71.依據銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本第三條所稱之臨時性交易,係指民眾到非已建立業務關係銀行辦理之交易,不包括下列何種交易?(A)現金匯款(B)換鈔 (C)繳費(D)本行轉帳
72.依「銀行業及其他金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」規定,銀行業之防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書,應提報董(理)事會通過,於期限內將聲明書內容揭露
61.下列何者為金融機構防制洗錢辦法第二條所定義之一定金額?(A)新臺幣五十萬元(B)新臺幣五十萬元(含等值外幣)(C)新臺幣一百萬元(D)新臺幣一百萬元(含等值外幣)
79.有關銀行業之洗錢及資恐風險評估,下列敘述何者錯誤?(A)應建立定期之全面性洗錢及資恐風險評估作業並製作風險評估報告,使管理階層得以適時且有效地瞭解銀行所面對之整體洗錢與資恐風險、決定應建立之機制
72.銀行於確認客戶身分時,應利用銀行自行建置之資料庫或外部之資訊來源查詢關注名單,下列確認客戶身分應查詢關注名單之對象何者錯誤?(A)應查詢客戶(客戶本身)(B)應查詢客戶之實質受益人(C)應查詢客
73.銀行於推出新產品或服務或辦理新種業務前,下列敘述何者錯誤?(A)應進行新產品或新服務或新業務之洗錢及資恐風險評估(B)運用新科技於全新之產品或業務前,應進行洗錢及資恐風險評估(C)新支付機制運用
78.依「銀行業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法」第八條規定,銀行業應由誰督導各單位審慎評估及檢討防制洗錢及打擊資恐內部控制制度執行情形?(A)董事
80.銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本對於資料保存之有關規範,下列何者錯誤?(A)銀行應以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證(B)對國內外交易之所有必要紀錄之保存應至少保存五年。但法律另有
79.銀行防制洗錢及打擊資恐專責單位或專責主管掌理之事務,下列何者錯誤?(A)專責主管應至少每年向董事會及審計委員會報告(B)確認防制洗錢及打擊資恐相關法令之遵循,包括所屬金融同業公會相關範本或自律規
80.就洗錢防制法第四條所稱特定犯罪所得,下列敘述何者錯誤?(A)特定犯罪所得係指犯洗錢防制法第三條所列之特定犯罪而取得或變得之財物或財產上利益及其孳息。(B)犯洗錢防制法之罪沒收之犯罪所得為現金或有
2.依Erikson心理社會發展的觀點,一個人發展安全信任感的關鍵階段為何?(A)婴兒階段(B)幼稚園階段(C)小學階段(D) 國中階段
19.魏晉南北朝的士人熱中研究道家學派的經典,如《老子》、《莊子》、《易經》。這三部著作,被當時的人並稱為何?(A)三書 (B)三道 (C)三玄 (D)三經。
13.三國時代的吳國、東晉、南朝等政權,有一項共同處,這應是指下列何者?(A)皆有助於江南地區的開發 (B)都曾出兵攻取長城以北的土地(C)皆完成統一中國的志業(D)都是由胡人建立的國家。
1. 托育服務的主要角色與功能是(A)替代父母的照顧角色(B)是一種社會服務措施,以補充家庭照顧功能的不足(C)取代家庭照顧兒童的功能(D)托育服務的主要任務是教育兒童學習才藝。
9.學生發生性別平等事件,學校權責人員依相關規定向直轄市,縣(市)社政及教育主管機關通報,至遲不得超過24小時,請問 24小時的起算下列何者敘述正確?(A)從學生發生事件開始起算(B)從學生告訴你開始
6.依據《學生輔導法》,縣市政府中辦理各項學生輔導工作之規劃及執行的單位,是指下列何者?(A)學生輔導科(B)學生輔導 諮詢會(C)學生輔導諮商中心(D)學生輔導工作委員會
3.依據精神疾病診斷準則手冊(DSM-5)的分類,下列那項不是注意力不足/過動症的特徵:(A)經常逃避、討厭或不願從事需要持 久心力的工作(B)經常遺失工作或活動中所需的東西(C)經常在問題剛問完時立