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45、 ( ) 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報?(A) 一個月前 (B) 十個營業日 (C) 十五個營業日 (D) 五個營業日
問題詳情
45、 ( ) 櫃檯買賣證券商應於開業前幾日向櫃檯買賣中心申報?
(A) 一個月前
(B) 十個營業日
(C) 十五個營業日
(D) 五個營業日
參考答案
答案:D
難度:適中0.609023
統計:A(7),B(13),C(15),D(81),E(0)
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49、 ( ) 辦理融資融券信用交易業務證券商,必須有經營哪一種證券業務?(A) 經紀 (B) 公債 (C) 自營 (D) 承銷
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72、 ( ) 公開發行公司董、監、經理人或大股東持股於集中交易市場或櫃檯買賣市場之轉讓,依證券交易法有一定之申報期間之限制,下列何者為例外?(A) 每三交易日轉讓股數未超過十萬股者 (B) 每十交易
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12、 ( ) 依現行法規定,證券商辦理融資融券時,對客戶所留存融券賣出之價款或融券保證金,不得作下列何項之運用?(A) 辦理融資業務之資金來源 (B) 向證券金融事業轉融通證券之擔保 (C) 銀行存
70、 ( ) 投資人在集中市場中下單委託時,限採:(A) 市價委託 (B) 限價委託 (C) 停損委託 (D) 市價及限價委託
69、 ( ) 股務代理機構亦得經由公開發行公司之委任,擔任該公開發行公司股東之受託代理人;其所代理之股數不得超過已發行股份總數之多少?(A) 百分之一 (B) 百分之三 (C) 百分之五 (D) 無
36、 ( ) 證券櫃檯買賣交易市場共同責任制給付結算基金之管理,應設置何種機構為之?(A) 基金管理委員會 (B) 委由基金經理人操作 (C) 保管銀行委員會 (D) 經紀人
50、 ( ) 證券商不受理委託人開立信用帳戶之條件,不包括下列哪一項?(A) 利用他人名義開立信用帳戶 (B) 曾經違反與證券金融公司或證券商所訂融資融券契約,已屆滿一年者 (C) 經票據交換所拒絕
42、 ( ) 下列何者之更改,營業員不用先撤銷委託,重新下單即可?(A) 改價 (B) 減少申報數量 (C) 改交易方式 (D) 改買賣標的
48、 ( ) 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣:(A) 二千萬 (B) 五千萬 (C) 一億 (D) 二億元
72、 ( ) 上市公司所發行之新股認購權利證書或新股權利證書,應於增資案經主管機關核准或申報生效後幾日內,向證交所申請上市,方得在證交所上市買賣?(A) 三十日內 (B) 二十日內 (C) 十五日內
71、 ( ) 有價證券集中交易市場如遇偶發事故宣布暫停交易,在宣布前已成交之買賣應如何處理?(A) 無效 (B) 仍屬有效 (C) 按當時委託數量比例重新撮合成交 (D) 視狀況決定有效與否
35、 ( ) 興櫃股票之最低成交單位為多少股?(A) 一股 (B) 一百股 (C) 一千股 (D) 一萬股
13、 ( ) 證券經紀商與委託人依約定進行仲裁時,得向下列何者申請辦理之?(A) 金融監督管理委員會 (B) 證券交易所 (C) 櫃檯買賣中心 (D) 仲裁機構
16、 ( ) 依證券交易法規定,公開收購人應以同一收購條件為公開收購,不得為下列何種條件之變更?(A) 調降公開收購價格 (B) 降低預定公開收購有價證券數量 (C) 縮短公開收購期間 (D) 選項
44、 ( ) 建設公司申請股票上櫃時,其自設立登記後應逾幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 五個
14、 ( ) 依公司法之規定,董事任期不得超過幾年,但連選得連任?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
10、 ( ) 依證券交易法之規定,私募之應募人,原則上自該有價證券交付之日起多久後,可將私募之有價證券賣出?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 四年
15、 ( ) 依現行證券交易法之規定,公開發行公司設置審計委員會者,其獨立董事人數不得少於幾人?(A) 5 人 (B) 4 人 (C) 3 人 (D) 2 人
17、 ( ) 歸入權之行使,自獲得利益之日起幾年間不行使而消滅?(A) 一年 (B) 二年 (C) 三年 (D) 五年
05、 ( ) 上市上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?(A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 十五日
18、 ( ) 依現行法之規定,下列何者之有價證券,受證券交易法內線交易禁止規定之適用?(A) 上櫃股票 (B) 上市股票 (C) 公司債 (D) 選項ABC皆是
68. 目前台灣夜店十分流行的非法藥物「搖頭丸」,是屬於下列何種成分?(A) Ketamine (B) Heroin (C) MDMA (D)大麻
12、 ( ) 請問依據證券交易法規定之私募對象中「符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金」,主管機關所定條件不包括下列何者?(A) 專業投資法人或機構 (B) 具有相當資力或金融專業之自然人、法人
19、 ( ) 證券商向證券交易所繳存之交割結算基金,第一順位優先受清償者:(A) 投資人 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券商 (D) 依請求先後順序定之
73、 ( ) 某公司擬讓與主要營業,召開股東會時,某些股東要求公司收買其股份,則公司收買股份後,應於多久內售出?(A) 六個月 (B) 三個月 (C) 一個月 (D) 以上皆非
13、 ( ) 會計師辦理公開發行公司財務報告查核簽證,發生錯誤或疏漏,得視其情節輕重,處以警告、停止其二年以內辦理「證券交易法」所定之簽證或撤銷簽證之核准等處分,有權處分之機關為下列何者?(A) 行
16、 ( ) 上市、上櫃公司應於每月幾日以前,公告並申報上月份營運情形?(A) 五日 (B) 七日 (C) 十日 (D) 十五日