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519 金融從業人員應遵守守法原則,故: (A)可從事內線交易 (B)不得有違反或幫助他人違反法令之行為 (C)可洩露客戶資料 (D)可違反相關規定
問題詳情
519 金融從業人員應遵守守法原則,故:
(A)可從事內線交易
(B)不得有違反或幫助他人違反法令之行為
(C)可洩露客戶資料
(D)可違反相關規定
參考答案
答案:B
難度:非常簡單1
統計:A(0),B(9),C(0),D(0),E(0)
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525 身為金融從業人員應共同信守基本之職業道德不包括下列何者?(A)守法原則 (B)誠實原則 (C)主觀性原則 (D)保密原則
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515 以下何者非屬自律範圍?(A)核准營業項目 (B)廣告自律規範 (C)客戶申訴調處辦法 (D)訂定各業自律公約
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534 金融從業人員於尚未符合相關人員資格時: (A)可經辦各項業務 (B)代理經辦相關業務 (C)不得經辦相關業務 (D)於能力範圍內,仍可執行相關業務
529 金融服務業內部應加強宣導職業道德觀念,並且鼓勵員工於懷疑或發現有人違反法令規章或道德行為準則時之處理,下列何者不適當?(A)隱忍不報 (B)向監察人報告 (C)向經理人報告 (D)向內部稽核主
387 金融服務業應注意下列哪些人,會因其在公司擔任董事、監察人或經理人職務之便而獲得不當利益,為避免利益衝突,應予迴避?(A)本人及配偶 (B)父母及子女 (C)兄弟姐妹 (D)以上皆是
384 公司董事、監察人或經理人,對下列何種行為應予避免? (A)對於本身及客戶之資訊負有保密責任 (B)透過使用公司資產、資訊或藉由職務之便以獲取私利(C)遵循法令規章 (D)保護並適當使用公司資產
516 違反會員自律公約之處置,下列何者為非? (A)先請示主管機關,核准後再處置(B)由各業公會依規定辦理 (C)依自律公約規定處分 (D)處分報經各公會理事會決議後執行並報知主管機關
396 金融從業人員辦理全權委託業務,為避免利益衝突,應遵守下列何種事項?(A)不得與委任人有利益衝突之第三人從事全權委託業務,以及從事足以損害委任人權益之交易 (B)可利用委任人之交易帳戶,為自己從
530 金融從業人員為發揚自律精神,應共同信守之規範,下列何者除外? (A)董監事對與本人有利害關係之交易,自行迴避 (B)對客戶之資料,除基於法令規定外,應保守秘密 (C)爭取業務時,與相關公司或人
二、甲公司的總裁決定修改原來完全以營業利益為基礎的紅利計畫,以鼓勵部門的經理對顧客服務,希望在不增加成本下,提升附加價值。這個修訂計畫,主要動機包括:提升獲利力、降低重製成本、減少銷貨退回與
385 金融從業人員基於維護公司利益不應有何種表現? (A)知悉授信客戶財務狀況惡化,應立即告知主管,並加以妥善處理 (B)當利率可能出現鉅幅波動而侵蝕公司獲利時,應主動告知主管 (C)不得收受競爭對
517 違反會員自律公約之處分,以下何者為非? (A)處以違約金 (B)停止其應享有之部分或全部權益 (C)責令會員對其所屬人員為適當之處分 (D)終止會員營業執照
535 關於金融從業人員之道德規範,下列敘述何者為正確? (A)因為自身的安危,即使知道直屬主管違反法規也不能越級報告 (B)為了同事間和諧的氣氛,我應該將同事私下向客戶收受回扣的事保密 (C)雖然金
392 有關利益衝突原則,下列何者正確? (A)公司得要求員工不得擁有非公開資訊而從事任何事業體或個人之交易 (B)公司得要求員工不得有內線交易行為 (C)公司得要求員工避免以非法套裝商品強迫客戶購買
388 若某項活動、利益或關係可能妨礙從業人員追求公司及客戶之最高利益行事之能力時,應保持警覺,此屬何種行為?(A)能力原則 (B)防範利益衝突行為 (C)客觀性原則 (D)誠信原則
520 下列何者不得擔任票券金融公司之董事或經理人? (A)該票券金融公司監察人二親等以內之血親 (B)該票券金融公司監察人一親等以內之姻親 (C)該票券金融公司監察人之配偶 (D)以上皆是
379 擔任公司之董事、監察人或經理人: (A)可使用公司之財產圖利自己 (B)應避免圖私利之機會 (C)以不正當之方法圖利自己 (D)利用公司之財產圖利自己之親朋好友
536 金融從業人員基於職務之故而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息時,應如何處理? (A)利用所得之資訊為自己取得最佳之利益 (B)將該未公開資訊提供給自己的客戶,以牟取利益 (C)基於職業道德規範,
393 金融從業人員處理某項業務時,若與公司之利益發生衝突應採取何種方式?(A)基於利益衝突原則應予以迴避 (B)仍應繼續辦理 (C)因對自己有利,更應加強爭取該業務 (D)將該業務轉移給自己的配偶來
526 金融從業人員依據洗錢防制法之規定,不得有下列何種行為? (A)掩飾或隱匿因自己或他人重大犯罪所得財物或財產上利益者 (B)收受、搬運、寄藏或收買他人因重大犯罪所得財物或財產上利益者 (C)洩露
386 金融服務業董事對董事會所列議案如有涉其本身利害關係致損及該公司利益之虞時,應採行下列何種措施? (A)自行迴避,不加入表決 (B)加入表決 (C)本身不加入表決,但代理其他董事行使其表決權 (
397 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者有誤? (A)不得與客戶約定分享利益或共同承擔損失 (B)不得利用客戶帳戶或名義為自己從事交易 (C)不得利用他人或自己名義供客戶從事交易 (D)
394 金融從業人員銷售對自己有利益的商品,如果該商品不符合客戶的需求,將會違反什麼原則? (A)能力原則 (B)利益衝突原則 (C)損失原則 (D)以上皆是
389 金融服務業董事、監察人或經理人在公司擔任職務時應避免下列何人獲得不當利益? (A)配偶 (B)父母 (C)子女 (D)以上皆是
537 金融從業人員發現公司內部有涉嫌違反法紀活動時,需透過正當管道向主管機關舉發,下列何者為非法活動? (A)內線交易 (B)盜用資金 (C)洗錢 (D)以上皆是
531 關於金融服務業從事授信業務之規範,下列敘述何者有誤? (A)對於授信客戶,應本公平誠信及權利義務對等原則,將有關約定事項訂明於契約並告知之 (B)對授信案件應力求公正客觀並兼顧自身利益與社會公
398 有關金融從業人員辦理全權委託業務,下列敘述何者正確? (A)應避免利益衝突(B)得與客戶約定分享利益 (C)得對外任加討論客戶資料 (D)得將已成交之買賣委託,由委任人名義改為其他第三人