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• 2. 證券投資信託及顧問商業同業公會至少置理事三人，監事一人，均依章程之規定，由會員大會就會員代表中選任。但理事、監事中，至少應有多少比率由有關專家擔任？(A)三分之一 (B)四分之一 (C)五分之一
• 3. A 證券投資顧問事業已兼營期貨顧問業務，若 A 證券投資顧問事業擬再申請經營全權委託投資業務，其實收資本額應達新臺幣多少萬元？(A)2,000 萬元 (B)3,000 萬元 (C)5,000 萬
• 4. 證券投資顧問事業經營全權委託投資業務提存營業保證金之規定，何者為正確？(A)實收資本額未達新臺幣一億元者，提存新臺幣五百萬元(B)實收資本額新臺幣一億元以上而未達新臺幣二億元者，提存新臺幣一千萬
• 5. 不經由有價證券集中交易市場或證券商營業處所，對非特定人為公開收購公開發行公司之有價證券者，除公開收購人公開收購其持有已發行有表決權股份總數超過多少之公司之有價證券等三種情形外，應先向主管機關申報
• 6. 主管機關對證券投資信託事業違反證券投資信託及顧問法或其所發布之命令者，最長可處以幾年內不得募集新基金之處分？(A)二年 (B)一年 (C)半年 (D)三個月
• 7. 對於證券投資信託事業業務人員之敘述，何者正確？(A)主辦會計不屬於業務人員(B)業務人員執行職務前，應由所屬證券投資信託事業向同業公會登錄(C)業務人員有異動，證券投資信託事業應於異動十個營業日
• 8. 保本型基金在基金存續期間，藉由基金投資工具，於到期時提供受益人一定比率本金保護之基金為下列何種基金？(A)保證型基金 (B)平衡型基金 (C)組合型基金 (D)保護型基金
• 9. 證券投資信託事業之許可設立，以股份有限公司為限，其最低實收資本總額不得少於新臺幣多少元？(A)一億元 (B)二億元 (C)三億元 (D)四億元
• 10. 甲證券投資顧問公司經主管機關核准後，經營外國有價證券投資顧問業務，該等外國有價證券尚非經主管機關核准或申報生效得募集或銷售，為便利客戶，擬同時由該國派員來台銷售甲公司顧問之受益憑證、股票等，是
• 11. 證券投資信託事業或證券投資顧問事業經主管機關核准經營全權委託投資業務後，申請換發營業執照之規定何者不正確？(A)應送同業公會審查後轉報主管機關申請換發營業執照(B)應檢具之書件包括提存營業保證
• 12. 公開發行股票公司依證券交易法所建立財務、業務之內部控制制度，除經主管機關核准者外，應於每年會計年度終了後幾個月內，向主管機關申報內部控制聲明書？(A)一個月(B)二個月(C)三個月(D)六個月
• 13. A 公司為上市公司，設有董事 7 人，其中 3 人為獨立董事，並組成審計委員會。若 A 公司擬向其董事甲購買土地一筆，該議案於審計委員會討論時，未獲通過。依證券交易法規定，下列敘述何者正確？(
• 1. The leaves on trees _ colors in fall.(A) cheer(B) choose(C) catch(D) change
• 14. 公開發行股票之公司於登記後，應即將其董事、監察人、經理人及持有股份超過股份總額百分之十之股東，所持有之本公司股票種類及股數，向主管機關申報並公告之，其後股數變動應如何處理？(A)應於每月五日以
• 15. 依證券交易法規定，公開發行有價證券之公司召集股東會時，應在召集事由中列舉並說明其主要內容，下列何者非屬之，而得以臨時動議提出之事項？(A)向特定人私募有價證券(B)公司將應分派股息及紅利之全部
• 16. 公開發行股票之公司，得以有代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上之同意，進行有價證券之私募者，應在股東會召集事由中列舉並說明法定事項，而不得以臨時動議提出之事項。依證券
• 17. 下列何者為證券交易所得經營之業務？(A)供給有價證券集中交易市場(B)有價證券之集中保管(C)投資其他事業(D)有價證券之融資融券
• 18. 對於在證券交易所上市之有價證券，依證券交易法之現行規定，下列何者非法律所禁止之行為？(A)在集中交易市場委託買賣或申報買賣，業經成交而不履行交割，足以影響市場秩序(B)意圖影響集中交易市場有價
• 21. 就關係企業專章部分，下列敘述何者正確？甲：包括控制從屬公司與相互投資公司乙：控制公司章程得規定，符合一定條件之從屬公司員工，得自控制公司受派股票紅利丙：相互投資公司持有對方之股份，於彼此之股東
• 20. 關於公開發行股票公司之減資，下列敘述何者正確?(A)依授權資本制，董事會決議即可生效(B)公司減資，股東必定收到公司所退還之現金股款(C)公司得以現金以外的財產，退還股東的出資(D)公司減資，
• 19. 股份有限公司決定公開發行與決定不公開發行的機關，下列敘述何者正確?(A)前者股東會，後者董事會 (B)前者董事會，後者股東會(C)前後者均股東會 (D)前後者均董事會
• 22. 關於公司保證行為，下列敘述何者有誤？甲：除法律或章程另有規定外，公司不得為他人債務之保證人乙：公司為保證人時，其負責人為連帶保證人丙：公司於任何情況下，均不得提供不動產設定抵押丁：票據背書與保
• 23. 依規定，不屬於我國公司法的商業組織型態，以下何者？(A)有限公司 (B)兩合公司(C)股份兩合公司 (D)股份有限公司
• 24. 依公司法規定，經理人得為以下何種行為？(A)在公司章程或契約之授權範圍內，為公司管理事務及對外簽訂契約(B)為其配偶之利益，從事與公司具有競爭性質之商業行為(C)認為董事會決議為不智之舉，未經
• 26. 依公司法規定，關於公司債之私募，下列敘述何者正確？(A)採申請核准制 (B)非公開發行公司亦可為之(C)過去年度獲利能力規定亦適用之 (D)私募人數原則上不得超過45 人