資訊推薦

• 3. 跨國期貨交易時保證金之匯率風險由何者承擔？ (A)期貨經紀商 (B)期貨交易人 (C)期貨交易所 (D)期貨結算銀行
• 4. 誰有權利調整保證金額度？ (A)結算所 (B)結算會員 (C)經紀商 (D)選項ABC皆是
• 5. 在計算未平倉契約數時，應將未平倉多頭與未平倉空頭部位： (A)相加 (B)相減 (C)相加後再除以二 (D)相減後再除以二
• 6. 當客戶之保證金淨值出現超額損失（overloss）的狀況，是指客戶的淨值低於下列何項標準？ (A)所需原始保證金 (B)所需維持保證金 (C)0 (D)選項ABC皆非
• 7. 假設咖啡期貨市場僅有三位交易人小平、阿輝與小陳，今天小平向阿輝買了 2 口咖啡期貨契約， 因此今天未平倉期貨契約為 2 口，如果明天小平又將此 2 口契約賣給小陳，請問明天的未平倉數 量應為何？
• 8. 下列敘述何者有誤？ (A)限價委託並不保證交易人可以成交 (B)對於已持有期貨空頭部位之交易人而言，設定停損委託之價位必高於目前市價 (C)買進限價委託，其設定的價位應比市價低 (D)觸及市價委
• 9. 實物交換（Exchange for Physicals，EFP）是期貨部位相反的兩避險者同意將彼此的期貨與現貨部位互換。空頭避險者將以手中持有的現貨與多頭避險者何種期貨部位交換？ (A)空頭部位
• 10. 期交所對客戶交易期貨所需保證金，會有明文規定，期貨商針對個別客戶，收取所需保證金之數額應為： (A)只能等於期交所的規定 (B)至少等於期交所的規定 (C)最多等於期交所的規定 (D)期貨商可
• 11. 停損單的運用範圍，下列何者為真？ (A)只能用於當原有的部位處於虧損狀態，交易人欲控制在預期範圍，而將其部位平倉 (B)只能用於當行情有突破時，投資欲建立新部位，以期獲利 (C)交易人可用於原
• 12. 下列何者是代換委託可以更改之內容？A.價位；B.數量；C.月份；D.買賣的方向；E.商品種類 (A)僅 D.、E. (B)僅 A.、C.、D.、E. (C)僅 A.、B.、C. (D)A.、B
• 13. 下列何者在場內交易時，通常採取大單量，價差極小的交易策略，又稱為搶帽客（scalper）？ (A)場內經紀人（floor broker） (B)場內自營商（floor dealer） (C)期
• 14. 下列有關概括授權帳戶之敘述，何者不正確？ (A)交易時被授權者可以不必事先照會帳戶所有人 (B)概括授權帳戶是控制帳戶（controlled account）的其中一種 (C)被授權者，必須從
• 15. 對於已持有期貨多頭部位之投資人而言，下達停損限價的委託單時： (A)限定成交的價格應低於停損價位，但兩種價位均低於目前的市價 (B)限定成交的價格應高於停損價位，但兩種價位均低於目前的市價 (
• 16. 美國 S&P 500 股價指數期貨契約價格之最小跳動單位是： (A)0.125 (B)0.01 (C)0.05 (D)0.10
• 17. 平倉市場（liquidating market）的特色為： (A)價格上漲 (B)價格上漲，未平倉量增加 (C)價格下跌，未平倉量減少 (D)執行停損委託
• 18. CME 之 S&P 500 股價指數期貨，其合約規格為股價乘上： (A)500 美元 (B)250 美元 (C)125 美元 (D)200 美元
• 19. 美國長期公債（T-Bond）期貨合約之面額為： (A)100 萬美元 (B)50 萬美元 (C)10 萬美元 (D)5 萬美元
• 20. 一位交易人買進摩根臺指期貨，價位為 168.5，當摩根臺指期貨上漲至 178.5，為保有獲利的部分， 該交易人應採用何種委託？ (A)賣出 STOP，價位為 179.5 (B)賣出 STOP，
• 21. CBOT 規定玉米期貨交割的標準品質為 2 號玉米，交割者若以較差的品質 3 號之玉米來交割，應採何者方式？ (A)折價方式 (B)溢價方式 (C)交割者自由決定 (D)選項ABC皆非
• 22. 當交易人下達以下委託「賣出 5 口六月黃金期貨 798.5 或更好價位（or better）」，當時六月黃金期貨的買盤（Bid）應在那一價位？ (A)798.2 (B)798.4 (C)798
• 23. 玉米期貨每口合約量為 5,000 英斗，原始保證金為 US$500，維持保證金為 US$300，若交易人於 264 美分買入玉米期貨，則他被追繳保證金的價位是： (A)259 美分 (B)26
• 24. CBOT 之 T-Bond 期貨契約規定的票息率（Coupon rate）為 6%，有一可交割長期債券之票息率為 7%， 依 CBOT 公告之轉換率（Conversion factor）為：
• 25. 歐元期貨原始保證金為$2,000，維持保證金為$1,500，某交易人存入保證金$10,000，買進 5 口歐元期貨，價位為$1.2640，之後，歐元期貨結算價為$1.2680，交易人並未平倉，
• 26. 下列何者基差之變化，稱為基差轉強？ (A)-5→-4 (B)-4→-6 (C)5→-6 (D)5→4
• 27. 在何種情況下，基差絕對值變大對多頭避險較為有利？ (A)正常市場 (B)逆價市場 (C)期貨價格＝現貨價格 (D)選項ABC皆非