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13、 ( ) 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率?(A) 10% (B) 20% (C) 5% (D) 12%
問題詳情
13、 ( ) 證券自營商持有任一外國公司股份總額,不得超過該公司已發行股份總額之下列何項比率?
(A) 10%
(B) 20%
(C) 5%
(D) 12%
參考答案
答案:C
難度:困難0.307692
統計:A(5),B(3),C(4),D(0),E(0)
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94、 ( ) 櫃檯買賣之證券經紀商接受客戶委託以等價成交系統買賣者,應先收足款項方可買進的證券是:(A) 上市股票 (B) 上櫃股票 (C) 管理股票 (D) 公司債
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25、 ( ) 下列敘述何者正確?(A) 公司股份之轉讓,得以章程禁止或限制之 (B) 發起人之股份非於公司設立登記一年後,不得轉讓 (C) 公司辦理設立登記前股票得自由轉讓 (D) 無記名股票應以背
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21、 ( ) 證券經紀商為辦理對客戶交割款項之收付,應於金融機構設立何種性質之帳戶為交割專戶?(A) 活期存款 (B) 定期存款 (C) 支票存款 (D) 未規定
22、 ( ) 公司為特殊目的,買回已經發行且未經註銷的股票,稱為:(A) 公開收購 (B) 募集 (C) 庫藏股 (D) 選項ABC皆非
45、 ( ) 上市公司於臺灣證券交易所終止上市時,可向櫃檯買賣中心申請股票為何種股票?(A) 特別股票 (B) 庫藏股票 (C) 標的股票 (D) 管理股票
22、 ( ) 某證券商淨值為 1 億元,自辦融資融券對某一證券融資總金額不得超過多少?(A) 1 千萬元 (B) 2 千萬元 (C) 3 千萬元 (D) 5 百萬元
95、 ( ) 有價證券買賣融資融券之融資比率、融券保證金成數由證券主管機關商經何單位之同意?(A) 銀行局 (B) 財政部 (C) 經濟部商業司 (D) 中央銀行
04、 ( ) 依證券交易法之規定,我國現行有價證券之募集及發行是採何種制度?(A) 申報生效制 (B) 申請核准制 (C) 兼採申請核准制與申報生效制 (D) 核准制與實質審查原則
23、 ( ) 有價證券融資融券交易之暫停融資買進或恢復融資買進,是由下列那一機構執行?(A) 證券交易所及證券櫃檯買賣中心執行 (B) 證券金融公司報經主管機關核定後執行 (C) 主管機關執行 (D
05、 ( ) 公開發行公司除經主管機關核准者外,監察人間或監察人與董事間,應有至少幾席以上不得具有配偶或二親等以內之親屬關係?(A) 1 席 (B) 2 席 (C) 3 席 (D) 5 席
97、 ( ) 證券投資信託事業對符合主管機關所定條件之自然人、法人或基金進行受益憑證之私募時,其人數限制為何?(A) 不得超過二十五人 (B) 不得超過三十五人 (C) 不得超過五十人 (D) 不得
26、 ( ) 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
40、 ( ) 依現行的法令,下列何者不是刑事上不法之行為?(A) 利用內線消息而從事內線交易之行為 (B) 短線交易 (C) 操縱市場之行情 (D) 選項ABC皆屬刑事上之不法行為
09、 ( ) 股票已上市公司,再發行新股者,其新股股票於何時起上市買賣?(A) 新股本登記日起 (B) 新股發行日 (C) 新股股票向股東交付之日 (D) 新股股票簽證之日
27、 ( ) 依現行證券交易法之規定,證券主管機關認為有必要時,得以命令規定公開發行公司於分派盈餘時,應另提一定比率之何種公積?(A) 法定盈餘公積 (B) 特別盈餘公積 (C) 資本公積 (D)
22、 ( ) 證券商之交割結算基金,基金特別管理委員會得視證券商之經營風險程度為下列何種處置?(A) 增繳交割結算基金 (B) 凍結交割結算基金 (C) 發還交割結算基金 (D) 選項ABC皆可
07、 ( ) 公開發行公司之獨立董事兼任其他公開發行公司獨立董事不得逾多少家?(A) 1 家 (B) 2 家 (C) 3 家 (D) 5 家
41、 ( ) 依證券交易法規定從事內線交易者,應負何種法律責任?(A) 僅有刑事責任 (B) 僅有民事責任 (C) 僅有行政責任 (D) 刑事責任及民事責任
06、 ( ) 依現行法規定,發行下列何種有價證券,可採用總括申報制?(A) 股票 (B) 存託憑證 (C) 公司債 (D) 認購權證
27、 ( ) 股份有限公司召集董事會,應載明召集事由,於幾日前通知各董事?(A) 五日 (B) 七日 (C) 九日 (D) 十五日
07、 ( ) 證券交易法所訂公開說明書之編製義務人為何?(A) 發行人 (B) 簽證會計師 (C) 證券主管機關 (D) 證券承銷商
42、 ( ) 何種重大消息係指證券交易法第一百五十七條之一第四項所稱涉及該證券之市場供求,對其股價有重大影響之消息?(A) 公司辦理重整 (B) 公司發生重大之內部控制舞弊 (C) 公司股票有被進行
37、 ( ) 股票申請上櫃者,則其應依「公司法」設立登記滿幾個完整會計年度?(A) 一個 (B) 二個 (C) 三個 (D) 四個
43、 ( ) 證券承銷商之實收資本額與提存營業保證金之額度,為新臺幣多少元?(A) 4 億元與 4 千萬元 (B) 4 億元與 1 千萬元 (C) 2 億元與 5 千萬元 (D) 4 億元與 5 千
36、 ( ) 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報?(A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
29、 ( ) 上市上櫃之公司,於每會計年度第一季及第三季終了後多久內,公告並申報經會計師核閱之季財務報告?(A) 十天 (B) 一個月 (C) 二個月 (D) 三個月
29、 ( ) 有價證券發行企業之組織型態,依現行規定,可為:(A) 無限公司 (B) 有限公司 (C) 股份有限公司 (D) 任何公司組織型態