資訊推薦

• 97.辦理洗錢防制作業，對於客戶所營事業為當鋪、銀樓、KTV、酒店及旅館等易有疑似洗錢交易表徵之行業者，應填寫「洗錢防制表徵交易紀錄表」，並由經辦人員審視其一個月內之交易明細（含現金及轉帳交易），並視
• 80.依「聯徵中心通報新增/刪除警示戶及警衍戶明細表」通知解除警示及衍生管制帳戶設定時，應即解除警示或警衍戶註記。(A)O(B)X
• 71.辦理客戶未臨櫃辦理印鑑更換時，應由第三人照會並留存記錄，惟若由單位主管親自辦理者，則可不需第三人照會。(A)O(B)X
• 7. 廢水處理廠水質檢驗組主要執行的管理機制為何？
• 89.為避免遺漏申報大額通貨交易，於客戶臨櫃辦理結購(售)外幣現鈔達等值新台幣50萬元以上之交易（含外幣匯出匯款），應於AS400非臨櫃F9→19「洗錢防制大額通貨交易登錄作業」維護交易資料。(A)O
• 98.對達50萬元以上之通貨交易（得免向法務部調查局申報者除外），應於十個營業日內以媒體申報方式向法務部調查局申報。(A)O(B)X
• 72.辦理不具法人人格之行號或團體支票存款戶印鑑變更及戶名變更作業時，應先查詢該行號是否發生退票情事、收回該戶變更前全部空白票據及由新負責人另訂新支票存款契約後，始予以辦理。(A)O(B)X
• 81.單位受理聯名戶臨櫃取款時，若有其中1名聯名戶未蓋原留印鑑，得先予以受理，惟需於補印登記簿登記，並由經辦人員追蹤且最遲應於一週內補印完妥，以符規範。(A)O(B)X
• 8. 廢水處理廠維護組相關之作業流程包括哪些？
• 90.單位對符合洗錢表徵項目者，應對其交易行為留存「洗錢防制法表徵紀錄表」，以判斷是否為洗錢交易。(A)O(B)X
• 99.金庫密碼之保管人休假時，應將密碼變更重設移交，以達重要密碼妥適保管及保密之內部控制目的。(A)O(B)X
• 73.單位辦理客戶申請網路銀行及電話銀行作業，應於申請書勾選領取密碼種類及領取份數以確認客戶已確實領取密碼函，以避免日後與客戶間產生糾葛或衍生密碼函未落實控管之風險。(A)O(B)X
• 82.單位辦理便民臨櫃收付作業，客戶為不識字者且交易款項由本人於簽名確認處以指印代簽名者，應再由非經辦行員擔任見證人，以避免日後恐因客戶對交易內容產生爭議，衍生未由第三者確認之風險。(A)O(B)X
• 9. 廢水處理廠操作組相關之作業流程包括哪些？
• 91.單位辦理疑似洗錢高風險特定行業交易，應審視最近一個月交易明細。(A)O(B)X
• 100.受理定存戶申辦存單中途解約作業時，應以存戶本人辦理；惟例外時應取得授權書經查證屬實並限轉入存戶本人帳戶始得受理。(A)O(B)X
• 83.經聯徵中心通知刪除原警示帳戶管制設定者，應即辦理解除以免損及存戶權益。(A)O(B)X
• 10. 廢水處理設施之前處理單元包含哪些？
• 92.單位辦理以「提現為名，轉帳為實」之現金收付作業，應逐日留存疑似「提現為名，轉帳為實」交易預警報表，以落實判斷疑似洗錢交易之風險。(A)O(B)X
• 1 It's all very well having a dream or an idea but you must know where you're going and wh
• 11. 廢水處理設施之二級處理單元包含哪些？
• 93.「同一帳戶當日現金收、支分別累計達50萬元(含)以上交易明細表」、「同一匯款人當日現金匯款累計達50萬元(含)以上交易明細表」中所列之交易資料，應逐筆於報表右方空白處載明是否為可疑(異常)交易之
• 2. 國內工業區廢水處理廠，無論是工業區管理機構自行辦理、委託勞務代操作維護或委託經營機構辦理，其組織架構大致可分為哪些組？
• 12. 廢水處理廠水質檢驗組的業務範圍為何？
• 3. 廢水處理廠管理組的業務範圍為何？